BitMEX einigt sich mit CFTC und FinCEN über 100 Millionen US-Dollar, aber Strafverfahren gegen ehemalige Führungskräfte gehen weiter

Am 10. August haben die Commodity Futures Trading Commission und das Financial Crimes Enforcement Network ihre Zivilklagen gegen die Kryptobörse BitMEX und ihre Holdinggesellschaft beigelegt. Das Unternehmen zahlt den Aufsichtsbehörden 100 Millionen US-Dollar.

In der Zustimmungsanordnung hieß es zu den Straftaten der Krypto-Börse:

„Unter anderem hat BitMEX es versäumt, ein Kundenidentifizierungsprogramm („CIP“) zu implementieren, einschließlich Know-Your-Customer („KYC“)-Verfahren, das es ermöglichen würde, US-Personen mithilfe der BitMEX-Plattform zu identifizieren – oder die wahre Identität zu bestimmen der überwiegenden Mehrheit seiner Kunden, ob aus den USA oder anderswo.“

Gemäß der Zustimmungsanordnung darf BitMEX keine Derivateprodukte in den Vereinigten Staaten anbieten oder eine Swap-Einrichtung betreiben, ohne die vorherige Zustimmung der CFTC zu erhalten.

Die Vergleichsbeklagten, wie in der Zustimmungsanordnung genannt, sind HDR Global Trading Limited, 100x Holdings Limited, ABS Global Trading Limited, Shine Effort Inc Limited und HDR Global Servies (Bermuda) Limited, „die alle Geschäfte als ‚BitMEX‘ tätigen“.

In seiner Blog Zu der Ankündigung sagte der derzeitige CEO Alex Höptner, dass „Krypto verantwortungsbewusster wird. Umfassende Benutzerverifizierung, Compliance und robuste Kontrollen zur Bekämpfung der Geldwäsche sind ein Muss.“

„BitMEX stellt dar, dass es Abhilfemaßnahmen ergriffen hat, einschließlich der Entwicklung eines AML-Programms und eines Benutzerverifizierungsprogramms“, heißt es in der CFTC-Einwilligungsanordnung.

US-Regulierungsbehörden kündigten zunächst Klagen gegen BitMEX und sein Führungsteam an Bereits im Oktober. Zu diesen Anklagen gehörten der Zivilprozess, in dem die heutige einstweilige Verfügung endet, sowie Strafgebühren vom Justizministerium gegen das Gründungsteam von Arthur Hayes, Ben Delo und Samuel Reed. Diese Fälle laufen noch.

„Das schnelle Wachstum von BitMEX zu einem der größten Terminkommissionshändler, der konvertierbare virtuelle Währungsderivate ohne ein entsprechendes Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche anbietet, gefährdet das US-Finanzsystem erheblich“, sagte die stellvertretende Direktorin von FinCEN, AnnaLou Tirol, in einer Erklärung. „Es ist entscheidend, dass Plattformen von Anfang an finanzielle Integrität aufbauen, damit finanzielle Innovationen und Chancen vor Schwachstellen und Ausbeutung geschützt sind.“

Ein Sprecher der BitMEX-Mitbegründer sagte gegenüber The Block, dass sie sich darauf freuen, sich vor Gericht zu verteidigen.

„Heute haben zwei Behörden der US-Regierung zivilrechtliche Vergleiche mit Unternehmen angekündigt, die mit der BitMEX-Handelsplattform verbunden sind. Die Mitbegründer von BitMEX, Arthur Hayes, Ben Delo und Sam Reed, waren nicht an diesen Vergleichen beteiligt. Wie ihre Verteidigung zeigen wird, versuchten die Mitgründer von Anfang an, das geltende Recht im Laufe der Zeit einzuhalten. Die Maßnahmen der US-Behörden gegen Arthur, Ben und Sam sind unbegründet und stellen eine ungerechtfertigte Überschreitung dar. Die Mitgründer freuen sich darauf, sich vor Gericht zu verteidigen.“

Die CFTC-Einwilligungsanordnung ist unten eingebettet:

   BitMEX-Einwilligungsauftrag by Mike McSweeney auf Scribd

Korrektur: Dieser Bericht wurde geändert, um widerzuspiegeln, dass die CFTC-Bestellung BitMEX nicht dauerhaft daran hindert, Dienstleistungen in den USA anzubieten; es muss vielmehr zuvor eine Genehmigung erhalten.

Quelle: https://www.theblockcrypto.com/linked/114110/bitmex-cftc-fincen-settlement-derivatives?utm_source=rss&utm_medium=rss