Breaking: Robinhood wird für Krypto-Verstöße bestraft, was kommt als nächstes?

Auch als Handelsplattform Robinhood baut seine kryptobezogenen Operationen weiter aus, ist es jetzt mit regulatorischen Kopfschmerzen konfrontiert. Ein New Yorker Außenministerium hatte am Dienstag erklärt, der Krypto-Arm des Unternehmens verstoße gegen bestimmte Vorschriften. Zum ersten Mal in der Krypto-Durchsetzung bestraft das New York State Department of Financial Services Robinhood für kryptobezogene Verstöße.

Robinhood-Krypto-Verstoß zieht Strafe nach sich

Laut einem Bericht des Wall Street Journal droht dem Krypto-Arm von Robinhood Markets eine Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar wegen Verstößen gegen Vorschriften. Das Unternehmen hat angeblich gegen Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Cybersicherheit verstoßen. Die Krypto-Vertikale von Robinhood „hat es versäumt, konforme Anti-Geldwäsche- und Cybersicherheitsprogramme zu unterhalten und zu zertifizieren“.

Der Bericht fügte hinzu, dass das Unternehmen nun einen unabhängigen Berater einsetzen muss, um die Einhaltung der NYDFS-Vorschriften und seine Abhilfebemühungen zu bewerten. Die staatliche Finanzdienstleistungsabteilung sagte, sie habe durch ein Aufsichtsteam Verstöße in den Aktivitäten des Unternehmens festgestellt. Es fügte hinzu, dass ein Durchsetzungsuntersuchung von Robinhood wurde durchgeführt, nachdem Verstöße festgestellt wurden. Als Folge der Mängel des Unternehmens stellte die New Yorker Abteilung erhebliche Fehler auf der Seite von Robinhood fest, heißt es in dem Bericht.

„Die Fehler resultierten aus Mängeln im Management des Unternehmens und der Überwachung seiner Compliance-Programme. Dazu gehört das Versäumnis, eine Compliance-Kultur zu fördern und aufrechtzuerhalten und den Programmen angemessene Ressourcen zuzuweisen, insbesondere da das Unternehmen schnell wuchs, was die Probleme verschärfte.“

„Robinhood hat die Anti-Geldwäsche-Regeln nicht eingehalten“

Die Abteilung behauptete, dass Robinhood nicht über genügend Ressourcen verfüge, um das Bankgeheimnisgesetz und die Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche umzusetzen. Ebenfalls. Das Unternehmen habe sich neben anderen Compliance-Verstößen nicht mit operationellen Risiken befasst, hieß es.

Adrienne A. Harris, Superintendentin des New York State Department of Financial Services, sagte:

„Die DFS wird weiterhin Nachforschungen anstellen und Maßnahmen ergreifen, wenn ein Lizenznehmer gegen das Gesetz oder die Vorschriften des Ministeriums verstößt, die für den Verbraucherschutz und die Gewährleistung der Sicherheit und Solidität der Institutionen von entscheidender Bedeutung sind.“

Kürzlich Robinhood-Aktivierung Unterstützung für die Übertragung aller aufgelisteten Kryptowährungs-Assets auf seiner Plattform. Robinhood ermöglicht die Übertragung wichtiger Kryptowährungen wie Bitcoin, Polygon und SHIB. In einer anderen Nachricht wurde spekuliert, dass FTX-CEO Sam Bankman-Fried plant, die Robinhood-Handelsplattform zu übernehmen.

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