CFTC befiehlt Kryptofirma, 250,000 US-Dollar wegen Registrierungsverstößen zu zahlen

• Die Strafe der CFTC gegen bZeroX, seine Gründer und die Nachfolgefirma Ooki DAO bezieht sich auf das illegale Angebot von außerbörslichem Kryptohandel und auf die Verletzung des Bankgeheimnisgesetzes.
• Ooki DAO betrieb das umbenannte bZeroX-Protokoll.
• Die Aufsichtsbehörde sagt, dass die Maßnahmen darauf abzielen, US-Kleinanleger inmitten des schnell wachsenden Marktes von Krypto zu schützen.

Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verhängte eine Geldstrafe von 250,000 US-Dollar gegen die Krypto-Lending-Plattform bZeroX und erließ eine Unterlassungsverfügung gegen sie wegen illegaler Geschäfte, die gegen das Commodity Exchange Act, die CFTC-Vorschriften und das Bankgeheimnisgesetz verstießen.

Die Strafe und Anordnungen wurden auch gegen die bZeroX-Gründer Tom Bean und Kyle Kistner eingereicht und beigelegt, teilte die Agentur in a mit Pressemitteilung.

"Diese Maßnahmen sind Teil der umfassenderen Bemühungen der CFTC, US-Kunden in einem sich schnell entwickelnden dezentralisierten Finanzumfeld zu schützen“, sagte Gretchen Lowe, die amtierende Direktorin für Durchsetzung bei der CFTC.

bZeroX hat die Registrierungsregeln verletzt 

Nach Angaben der Aufsichtsbehörde operierte die Kryptofirma ohne die erforderlichen Registrierungen und bot illegal gehebelte und marginierte Warentransaktionen im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten an. Als solche hatte die Plattform Dienstleistungen angeboten, die nur von einem ordnungsgemäß registrierten Terminkontrakthändler (FCM) durchgeführt werden können.

"Margin-, gehebelter oder finanzierter Handel mit digitalen Vermögenswerten, der Privatkunden in den USA angeboten wird, muss an ordnungsgemäß registrierten und regulierten Börsen in Übereinstimmung mit allen geltenden Gesetzen und Vorschriften erfolgen. Diese Anforderungen gelten gleichermaßen für Unternehmen mit traditionelleren Geschäftsstrukturen sowie für DAOs“, fügte Lowe hinzu.

Die CFTC beschuldigte bZeroX auch, gegen das Bankgeheimnisgesetz verstoßen zu haben, indem es kein KYC-Programm verabschiedet und implementiert habe, wie es von FCMs verlangt wird.

Die Beschwerden wurden auch gegen Ooki DAO gerichtet, die dezentrale autonome Organisation, die die Nachfolge von bZeroX angetreten hat.

ICYMI: Die CFTC verhängte eine Strafe von 250,000 US-Dollar gegen bZeroX, LLC und seine Gründer und beschuldigte seinen Nachfolger Ooki DAO, illegalen, außerbörslichen Handel mit digitalen Vermögenswerten, Registrierungsverstöße und Nichteinhaltung des Bankgeheimnisgesetzes angeboten zu haben. https://t.co/dG7IeKKJtn

- CFTC (@CFTC) 23. September 2022

Laut CFTC bezogen sich die Aufträge auf die Entwicklung, Bereitstellung und Vermarktung der Blockchain-basierten Software bZx Protocol – etwa vom 1. Juni 2019 bis zum 23. August 2021 und als sie zu Ooki DAO wechselte.

Die Regulierungsbehörde sagte daher, sie habe eine zivilrechtliche Durchsetzungsklage gegen Ooki DAO eingereicht, in der sie ein Handelsverbot, eine Degorgierung, Geldstrafen und einstweilige Verfügungen gegen sie fordert.