Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab am Dienstag bekannt, dass sie gegen Interactive Brokers LLC, eine in den USA börsennotierte Maklerfirma, Anklage wegen Aufsichtsversagen bei der Handhabung ihrer Kundenkonten eingereicht und beigelegt hat.
Laut Pressemitteilung hat das Unternehmen nicht sorgfältig beaufsichtigt die Handhabung seiner Kundenkonten, indem es sein elektronisches Handelssystem nicht angemessen vorbereitet und eingestellt hat, um am 20. April 2020 negative Preise zu erhalten und eine Marge zu berechnen. Allerdings hat die CFTC Interactive Brokers angewiesen, eine zivilrechtliche Geldstrafe von 1.76 Millionen US-Dollar und eine Rückerstattung von 82.57 Millionen US-Dollar zu zahlen an seine Kunden.
Die Behörde stellte fest, dass das Aufsichtsversagen von Interactive Brokers erstmals am 20 negative Preise, die sich für die am nächsten Tag auslaufenden Kontrakte im Mai 2020 bei minus 37.63 USD pro Barrel einpendeln.
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„Da die QM- und WTI-Kontrakte basierend auf dem Handel des CL-Kontrakts im Abwicklungsfenster abgerechnet werden, wurden beide Kontrakte bei minus 37.63 USD pro Barrel abgerechnet. Die Kunden von Interactive Brokers hielten am 20. April 2020 Long-Positionen in den QM- und WTI-Kontrakten vom Mai und erlitten aufgrund der Systemprobleme des Unternehmens Handelsverluste bei diesen Positionen“, heißt es in der Order der CFTC.
Fahrlässigkeit bei angemessenem Handeln
Interactive Brokers räumte die Möglichkeit negativer Öl-Futures-Preise vor diesem Datum ein, bereitete seine Systeme jedoch nicht darauf vor, fügte die CFTC hinzu. „Diese Durchsetzungsmaßnahme zeigt, dass die CFTC die Registranten für die Handhabung von Kundenkonten und die Gewährleistung der Integrität von Geschäften auf ihren Handelsplattformen und elektronischen Systemen verantwortlich macht, auch in Fällen von Marktvolatilität“, kommentierte Vincent McGonagle, CFTC Acting Director of Enforcement .
Gestern hat die CFTC Anklage gegen Citibank und Citigroup Global Markets Limited eingereicht und beigelegt für die Nichteinhaltung bestimmter Anforderungen des Swap-Händlers.
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