Charles Schwab Corp sieht sich einer Untersuchung der US-Börsenaufsicht SEC wegen historischer Offenlegungen seiner Robo-Advisory-Lösungen gegenüber, wie die amerikanische Brokerage am Freitag bekannt gab.
In einem Formular 8-K, das bei der Wertpapieraufsichtsbehörde eingereicht wurde, sagte der Broker, dass er auf eine Untersuchung aufgrund einer Compliance-Prüfung reagiert. „Die Untersuchung betrifft hauptsächlich historische Offenlegungen im Zusammenhang mit der digitalen Beratungslösung von Schwab Intelligent Portfolios® (SIP),“ fügte sie hinzu.
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Der Broker führte weiter aus, dass er jetzt bei der Untersuchung mit der SEC kooperiert und "ihre Optionen bewertet".
Charles Schwab ist eines der größten in den Vereinigten Staaten tätigen Maklerunternehmen und für seine Tätigkeit als Discount-Broker bekannt. Seine Robo-Advisor-Dienste weisen den Exchange Traded Funds (ETFs) basierend auf Kundenfragebögen automatisch Kundengelder zu.
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Der automatisierte Service erhielt zum 64. März 31 Kundenvermögen in Höhe von fast 2021 Milliarden US-Dollar, was einem Anstieg von 51 Prozent gegenüber dem Vorjahr entspricht.
Auswirkungen auf Finanzwerte
Der Broker erwartet nun die Auswirkungen der Untersuchung auf seine Finanzdaten für das zweite Quartal.
„Angesichts des Status der Untersuchung werden die Finanzergebnisse von Schwab für das zweite Quartal 2021 eine Verbindlichkeit und die damit verbundene nicht abzugsfähige Belastung von 200 Millionen US-Dollar beinhalten. Die letztendliche Haftung des Unternehmens kann je nach Ausgang der Angelegenheit unterschiedlich sein“, fügte die Einreichung hinzu.
Darüber hinaus war die Tochtergesellschaft von Schwab in Großbritannien mit einem Geldstrafe in Höhe von 8.96 Millionen Pfund Ende letzten Jahres wegen mangelnden Schutzes der Kundenvermögen.
Unterdessen kaufte der Broker im vergangenen Jahr den lokalen Konkurrenten TD Ameritrade und integriert nun diese Tochterplattform in sein bestehendes Angebot. Der Integrationsprozess wird voraussichtlich kostet das Unternehmen rund 1.6 Milliarden US-Dollar. Schwab auch geschlossen mehrere andere Akquisitionsgeschäfte letztes Jahr.
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