Coinbase-Manager im Herzen des Insiderhandelsskandals bekennt sich vor Bundesgericht auf nicht schuldig

Der frühere Produktmanager von Coinbase Global, Ishan Wahi, bekannte sich am Mittwoch vor einem Bundesgericht in Manhattan in zwei Fällen der Verschwörung zum Überweisungsbetrug und in zwei Fällen des Überweisungsbetrugs nicht schuldig, berichtete Reuters berichtet. Wahi wurde von den Strafverfolgungsbehörden der Vereinigten Staaten und der Securities and Exchange Commission (SEC) des Insiderhandels während seiner Zeit bei Coinbase beschuldigt. Er wurde im Mai festgenommen, als er versuchte, einen Flug nach Indien zu besteigen, und wurde im Juli angeklagt.

Insbesondere Wahi war es beschuldigt, vertrauliche Informationen weitergegeben zu haben an seinen Bruder Nikhil und seinen Freund Sameer Ramani bezüglich der Kryptowährungen, die Coinbase zum Handel auflisten wollte. Dies ermöglichte es ihnen angeblich, zwischen Juni 1.5 und April 2021 einen Gewinn von mindestens 2022 Millionen US-Dollar zu erzielen, indem sie die Vermögenswerte vor ihrer Coinbase-Listung erwarben und handelten. Es war möglicherweise der erste Insiderhandelsfall mit Kryptowährung. Nikhil Wahi wurde ebenfalls verhaftet, Ramani blieb jedoch bis Ende Juli auf freiem Fuß.

Die SEC verfolgt ein paralleles Zivilverfahren gegen Ishan Wahi, basierend auf ihrer Feststellung, dass neun der 25 Kryptowährungen, mit denen Wahi und sein Komplize gehandelt haben – Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX und XYO – waren Wertpapiere. Der Schritt der SEC erwies sich als kontrovers, da er Fragen zum Status von Börsen, Fonds und Anlegern aufwarf, die die Vermögenswerte halten.

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Das US-Justizministerium zählte Wertpapierbetrug nicht zu seinen Vorwürfen in dem Fall und Coinbase mit Nachdruck verweigert dass es sich um Wertpapiere handelt, heißt es in einem Blog-Beitrag, der veröffentlicht wurde, nachdem Anklage gegen Wahi erhoben wurde. Der Chief Legal Officer Paul Grewal schreibt:

„Anstatt maßgeschneiderte Regeln auf integrative und transparente Weise zu erstellen, verlässt sich die SEC auf diese Art von einmaligen Durchsetzungsmaßnahmen, um zu versuchen, alle digitalen Vermögenswerte in ihre Zuständigkeit zu bringen, sogar diejenigen Vermögenswerte, die keine Wertpapiere sind.“

Caroline Pham, Kommissarin der Commodity Futures Trading Commission, beteiligte sich auch am Kampf, den SEC-Fall als „ein eindrucksvolles Beispiel für ‚Regulierung durch Durchsetzung‘“ bezeichnend.

Berichten zufolge auch die SEC Blick auf Insiderhandel an Krypto-Börsen in einer Untersuchung, die nichts mit diesem Fall zu tun hat.