Ein australisches Bundesgericht hat Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, bekannt als Dixon Advisory, mit einer Geldstrafe von 7.2 Mio. AU$ belegt, so die Australian Securities & Investments Commission (ASIC) wurde am Montag bekannt gegeben.
Darüber hinaus muss das Unternehmen der Aufsichtsbehörde 800,000 AU$ zahlen, um seine Rechtskosten zu decken.
Die Strafe wurde verhängt, weil sechs Vertreter von Dixon Advisory ihren Pflichten, die Interessen der Kunden zu wahren und ihnen die beste Finanzberatung zu bieten, nicht nachkamen. Zwischen Oktober 53 und Mai 2015 verstießen diese Vertreter 2019 Mal gegen die Vorschriften.
„Lizenznehmer müssen sicherstellen, dass ihre Vertreter die spezifischen Bedürfnisse und Umstände ihrer Kunden berücksichtigen“, sagte Sarah Court, stellvertretende Vorsitzende von ASIC.
„Beratung, die die Umstände des Kunden nicht berücksichtigt – oder Beratungsmodelle, die zu einheitlichen Ergebnissen führen – erfüllen die Pflicht zum Wohl des Kunden weniger wahrscheinlich Verbindlichkeiten und kann Kunden einem Kapitalverlustrisiko aussetzen.“
Ein in Schwierigkeiten geratenes Unternehmen
Früher in diesem Jahr, ASIC die Betriebserlaubnis entzogen von Dixon Advisory nach der Ernennung externer gemeinsamer Administratoren.
Dixon Advisory bietet eine Reihe von Finanzdienstleistungen an. Das Angebot umfasst laut Website strategische Finanzberatung, Anlageberatung, Nachlassplanung und vieles mehr.
Die Probleme begannen im Jahr 2020, als die australische Regulierungsbehörde ein zivilrechtliches Strafverfahren gegen das Unternehmen wegen angeblicher Konflikte, Verstöße gegen das Wohlergehen und unangemessene Beratung einleitete.
Die zunehmenden Strafen waren so schwerwiegend, dass die Administratoren sogar mehrere Kunden von Dixon aufforderten, auf alternative Beratungsplattformen für Finanzdienstleistungen umzusteigen. Mit der Insolvenz des Unternehmens war bereits nach Kundenforderungen und zwei Sammelklagen Ende 2021 zu rechnen.
Die Regulierungsbehörde und Dixon einigten sich im Juli 2021 auf eine Lösung des Problems Zivilstrafe Probleme, da das Unternehmen mehrere Vorwürfe einräumte.
„Die Verstöße waren nicht das Ergebnis eines isolierten oder unbefugten Verhaltens der Vertreter. „Sechs Vertreter haben die Verstöße über einen Zeitraum von etwa dreieinhalb Jahren begangen“, erklärte der australische Richter McEvoy.
Ein australisches Bundesgericht hat Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, bekannt als Dixon Advisory, mit einer Geldstrafe von 7.2 Mio. AU$ belegt, so die Australian Securities & Investments Commission (ASIC) wurde am Montag bekannt gegeben.
Darüber hinaus muss das Unternehmen der Aufsichtsbehörde 800,000 AU$ zahlen, um seine Rechtskosten zu decken.
Die Strafe wurde verhängt, weil sechs Vertreter von Dixon Advisory ihren Pflichten, die Interessen der Kunden zu wahren und ihnen die beste Finanzberatung zu bieten, nicht nachkamen. Zwischen Oktober 53 und Mai 2015 verstießen diese Vertreter 2019 Mal gegen die Vorschriften.
„Lizenznehmer müssen sicherstellen, dass ihre Vertreter die spezifischen Bedürfnisse und Umstände ihrer Kunden berücksichtigen“, sagte Sarah Court, stellvertretende Vorsitzende von ASIC.
„Beratung, die die Umstände des Kunden nicht berücksichtigt – oder Beratungsmodelle, die zu einheitlichen Ergebnissen führen – erfüllen die Pflicht zum Wohl des Kunden weniger wahrscheinlich Verbindlichkeiten und kann Kunden einem Kapitalverlustrisiko aussetzen.“
Ein in Schwierigkeiten geratenes Unternehmen
Früher in diesem Jahr, ASIC die Betriebserlaubnis entzogen von Dixon Advisory nach der Ernennung externer gemeinsamer Administratoren.
Dixon Advisory bietet eine Reihe von Finanzdienstleistungen an. Das Angebot umfasst laut Website strategische Finanzberatung, Anlageberatung, Nachlassplanung und vieles mehr.
Die Probleme begannen im Jahr 2020, als die australische Regulierungsbehörde ein zivilrechtliches Strafverfahren gegen das Unternehmen wegen angeblicher Konflikte, Verstöße gegen das Wohlergehen und unangemessene Beratung einleitete.
Die zunehmenden Strafen waren so schwerwiegend, dass die Administratoren sogar mehrere Kunden von Dixon aufforderten, auf alternative Beratungsplattformen für Finanzdienstleistungen umzusteigen. Mit der Insolvenz des Unternehmens war bereits nach Kundenforderungen und zwei Sammelklagen Ende 2021 zu rechnen.
Die Regulierungsbehörde und Dixon einigten sich im Juli 2021 auf eine Lösung des Problems Zivilstrafe Probleme, da das Unternehmen mehrere Vorwürfe einräumte.
„Die Verstöße waren nicht das Ergebnis eines isolierten oder unbefugten Verhaltens der Vertreter. „Sechs Vertreter haben die Verstöße über einen Zeitraum von etwa dreieinhalb Jahren begangen“, erklärte der australische Richter McEvoy.
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