Die Finanz- und Kapitalmarktkommission (FCMC) hat am Donnerstag bekannt gegeben, dass sie der Rietumu Banka eine Geldstrafe in Höhe von 5.85 Millionen Euro wegen Verstößen im Zusammenhang mit regulatorischen Entscheidungen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und der Terrorismusbekämpfung und der Finanzierung der Verbreitung von Verbreitung (AML/CTPF) auferlegt hat. . Laut Pressemitteilung muss das Finanzinstitut zudem einer Reihe von rechtlichen Verpflichtungen nachkommen, um festgestellte, aber öffentlich nicht bekannt gegebene Verstöße zu beheben.
Die Auflösung kam nach dem lettischen Wachhund eine Untersuchung des Unternehmens durchgeführt im Zeitraum 2019 und 2020, mit dem Ziel der AML/CTPF-Compliance und der Überprüfung des internen Kontrollsystems, ob die Bank die Risiken angemessen handhaben kann, indem sie Schäden an der inländischen Finanzinfrastruktur verhindert.
„Während der Kontrollen stellte das FCMC Unregelmäßigkeiten und Mängel im Zusammenhang mit einem unzureichend wirksamen internen Kontrollsystem und Risikomanagement der Bank fest und kam zu dem Schluss, dass die Bank die mit der Tätigkeit von Zahlungsdienstleistern (einschließlich ausländischer) verbundenen Risiken nicht angemessen bewertet hatte ) und in einigen Fällen wurde das dem Kunden inhärente ML/TPF-Risiko niedriger als das tatsächliche Risikoniveau festgelegt“, kommentierte die FCMC.
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Darüber hinaus wies die Kommission darauf hin, dass in der Rietumu Banka nicht genügend Ressourcen zur Verfügung standen, um diese Probleme anzugehen, was zu angeblichen Unregelmäßigkeiten während des Sorgfalts- und Transaktionsüberwachungsprozesses führte, die Kunden betrafen. Das FCMC forderte die Bank jedoch auf, das Risikobewertungssystem ihrer Kunden zu überprüfen und unter anderem eine unabhängige Bewertung der Wirksamkeit und Übereinstimmung des internen Kontrollsystems der Bank mit den regulatorischen Anforderungen der AML/CTPF durchzuführen.
Geldstrafe der Bank verhängt
„Die FCMC weist darauf hin, dass die Höhe der Geldbuße prozentual unter Berücksichtigung des gesamten Jahresumsatzes der Bank festgelegt wird“, stellte der Wächter über die gegen die Rietumu Banka verhängte Geldbuße klar.
Diese Woche hat das FCMC Renesource Capital im Rahmen einer Verwaltungsvereinbarung wegen Verstößen gegen das Financial Instruments Market Law (FIML) erreicht.
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