FCMC verhängt Geldbußen zur Wiederbeschaffung von Kapital und seinem Vorstandsvorsitzenden

Die Finanz- und Kapitalmarktkommission (FCMC) und die Wertpapierfirma AS, Renesource Capital, haben eine Verwaltungsvereinbarung getroffen, die eine Reihe von Geldbußen und rechtlichen Verpflichtungen festlegt. Laut der Mitteilung wurde Renesource Capital ein Bußgeld in Höhe von 34,000 EUR wegen Verstößen gegen das Gesetz über den Markt für Finanzinstrumente (FIML) und eine zusätzliche Strafe in gleicher Höhe wegen eines Verstoßes gegen das Gesetz zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismus und Verbreitung verhängt Finanzierung (AML-Gesetz).

Darüber hinaus verhängte die FCMC gegen Mārtiņš Priede, den Vorstandsvorsitzenden der Wertpapierfirma, eine Geldstrafe von 2,900 EUR pro Jahr Verwaltungsvereinbarung getroffen.

„Während der Inspektionen stellte das FCMC eine Reihe von Verstößen gegen regulatorische Anforderungen bei den Aktivitäten von Renesource Capital fest, wie z. B. die Anwendung verdeckter Provisionen, unvollständige und vorzeitige Informationen über Ausgaben und Kosten vor und nach einer Transaktion, nicht rechtzeitige Benachrichtigung eines Kunden über customer geplante Kosten und Aufwendungen vor der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen oder Nebendienstleistungen sowie Mängel in der internen Governance“, so die Kommission.

Dem Unternehmen zur Verfügung gestellte Richtlinien

Außerdem wurde den Untersuchungen zufolge auch gegen das Gesetz zur Geldwäschebekämpfung verstoßen, da das FCMC behauptete, das interne Kontrollsystem von Renesource Capital zur Geldwäschebekämpfung/CTPF sei nicht wirksam genug. Zur Rolle des Vorsitzenden stellte die Kommission fest: „Im Rahmen der Inspektion kam das FCMC zu dem Schluss, dass Mārtiņš Priede, Vorstandsvorsitzender von Renesource Capital, als verantwortliche Person für die Überwachung des AML/CTPF-Bereichs nicht sichergestellt hat, dass Renesource Capital angemessene Maßnahmen ergriffen hat Maßnahmen zur Gewährleistung eines wirksamen Funktionierens des internen Kontrollsystems gegen AML/CTPF und der Unabhängigkeit der Risikomanagementfunktionen, wodurch Renesource Capital Geldwäsche- und Reputationsrisiken ausgesetzt wird.“

Die FCMC stellte der Wertpapierfirma auch weitere Richtlinien zur Einhaltung der festgelegten Fristen zur Verfügung. Darüber hinaus forderte die Kommission Renesource Capital auf, sein internes Kontrollsystem zu verbessern, um künftige Sanktionen für Verstöße gegen das Gesetz über den Markt für Finanzinstrumente zu verhindern.