ForexCT zahlt Strafen in Höhe von 20 Millionen US-Dollar, Liquidatoren wenden sich an Kunden

FTI Consulting, die Liquidatoren von Forex Capital Trading (ForexCT), hat seinen 8,600 Kunden mitgeteilt, dass sie gegen das Unternehmen Verluste aufgrund seiner Handlungen geltend machen können. Laut Financial Review wurde Forex Capital Trading für skrupelloses systemisches Verhalten für schuldig befunden, das zu einer Geldstrafe von 400,000 US-Dollar und einem 10-jährigen Unternehmensverbot für Shlomo Yoshai, seinen alleinigen Direktor, führte.

Als Ergebnis der Entscheidung hat die Firma wurde zur Zahlung von 20 Millionen Dollar verurteilt an die Unternehmensaufsichtsbehörde, die die Klage gegen das Handelsunternehmen erhoben hat. Im Jahr 2019 wurde ForexCT nach einer Razzia der australischen Bundespolizei die Betriebslizenz entzogen. Financial Review sagt jedoch, dass die Strafe aufgrund des aktuellen Barguthabens von ForexCT unbezahlt bleiben kann, und zitiert mit der Angelegenheit vertraute Beobachter.

In einer Erklärung sagten ForexCT-Liquidatoren: „Wir waren verpflichtet, alle Schulden des Unternehmens oder potenzielle zukünftige Ansprüche gegen das Unternehmen zu ermitteln. Nach Prüfung des Urteils hat FTI Consulting proaktiv festgestellt, dass ehemalige Kunden von Forex möglicherweise Forderungen gegen Forex für ihre Investitionsverluste nach den Feststellungen des Gerichts.“

141.86 Mio. USD Bruttoverluste

Zum Zeitpunkt der Drucklegung hat FTI Consulting 800 Antworten erhalten, und Financial Review hob hervor, dass die Bruttokundenverluste des Unternehmens 141.86 Millionen US-Dollar betrugen. Darüber hinaus beliefen sich die realisierten Gewinne auf 64.26 Millionen US-Dollar und die realisierten Nettoverluste auf 77.62 Millionen US-Dollar. In einer ersten Instanz wurde erwartet, dass ForexCT mit einer Höchststrafe von 70 Millionen US-Dollar rechnen muss, aber die Australian Securities and Investments Commission (ASIC) teilte dem Gericht mit, dass sowohl Yoshai als auch das Handelsunternehmen bei den Ermittlungen kooperativ waren.

Letztes Jahr hat die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) in einem unabhängigen Fall Hit OANDA Corporation mit einer Geldstrafe von 500,000 US-Dollar für die Nichteinhaltung bestimmter Vorschriften, einschließlich der Nichteinhaltung der Mindestkapitalanforderungen. Die Anklage lautete, OANDA habe die Mindestfinanzanforderungen für RFEDs und FCMs nicht erfüllt und gegen die Beschränkung des Kapitalbezugs verstoßen, die sich aus dreimaligen Dividendenzahlungen ergab.