FXBFI-Broker zahlt 150 € an CySEC für die Beilegung möglicher Verstöße

Neuauflage von Plato

Verfolger: 0

FXBFI Broker Financial Investment Limited, eine in Zypern registrierte Investmentfirma, hat 150,000 € an die Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) gezahlt, um mögliche Verstöße gegen die Finanzregulierung des Landes zu regeln.

CySEC kündigte die Einigung an am Dienstag und stellte fest, dass die Entscheidung zur Einigung vom Vorstand am 14. März 2022 getroffen wurde.

Der Stammgast stellte fest, dass die Einigung mit seinen Erkenntnissen zu den Compliance-Aufzeichnungen von FXBFI Broker zwischen Februar und August 2020 zusammenhängt.

Diese Ergebnisse überprüften die Einhaltung von Abschnitten des zyprischen Gesetzes über Investitionsdienstleistungen und -aktivitäten sowie regulierte Märkte von 2017 durch den Broker, sagte CySEC.

Zu den überprüften Abschnitten gehört Artikel 5 (1), in dem die Anforderungen für die Erteilung der Lizenz einer zyprischen Investmentfirma (CIF) dargelegt werden.

Die Untersuchung der zyprischen Aufsichtsbehörde betraf auch Artikel 24 (1) des Gesetzes über Interessenkonflikte und Artikel 25, Abschnitte (1) und (3), in dem es um die allgemeinen Grundsätze und Informationen für Kunden geht.

Darüber hinaus untersuchte die CySEC-Untersuchung auch den FXBFI-Broker im Hinblick auf seine Einhaltung der Vorschriften zur Berichterstattung an Kunden und auch hinsichtlich der Vergütung.

„Mit dem CIF FXBFI Broker Financial Invest Ltd. wurde eine Einigung wegen möglicher Verstöße gegen das Gesetz über Investmentdienstleistungen und -aktivitäten sowie regulierte Märkte von 2017 und die Richtlinie der zyprischen Wertpapier- und Börsenkommission für die Aufsicht über Wertpapierdienstleistungsunternehmen erzielt“, sagte CySEC angekündigt.

Aktuelle Vergleiche und Lizenzentzüge von CySEC

Letzte Woche, CySEC gab bekannt, dass Zwei regulierte Einzelhandelsmakler, F1 Markets und Magnum FX (Zypern), entschädigten für „jeden Verstoß oder möglichen Verstoß“ gegen die lokalen Finanzvorschriften des Landes mit der Zahlung von jeweils 150,000 €.

Ende Juli meldete sich auch der Marktaufseher eine Abfindung von 50,000 € mit dem Makler Triangleview Investment Limited. Dies geschah auch wegen möglicher Verstöße gegen die Compliance-Regeln der Regulierungsbehörde.

Unterdessen nahm CySEC Ende letzten Monats mindestens drei Lizenzentzüge vor.

Es entzog die CIF-Lizenz von MPS Marketplace, einem Anbieter von Multi-Asset-Deep-Liquidity-Trading-Technologie, nachdem das Unternehmen freiwillig auf die Lizenz verzichtet hatte.

Anfang September 2019, CySEC hatte MPS Marketplace suspendiert, die früher als SpotOption Exchange Limited bekannt war, nachdem sie Bedenken hinsichtlich der Behandlung von Kundengeldern durch den Broker geäußert hatte.

Auch CySEC kürzlich hat die CIF-Lizenz entzogen von Sharelink Securities & Financial Services, nachdem der Vermögensverwalter ebenfalls beschlossen hatte, auf die Lizenz zu verzichten.

Im vergangenen Jahr wurde die Investmentbanking-Einheit von Sharelink Teil der Prudens Group, einem Anbieter von Unternehmens-, Treuhand- und Buchhaltungsdienstleistungen.

Mittlerweile wurde das letzte bekanntgegeben Entzug der CIF-Lizenz von CySEC war das von Interactive Limited (FXVC), das zuvor auf die Lizenz verzichtete und im Februar alle seine Dienste einstellte.

Im Mai zahlte FXVC 100,000 € an CySEC, um mögliche Verstöße gegen die Regulierungsbehörde zu regeln. Die kryptische Aufsichtsbehörde wies auch auf mögliche Versäumnisse bei den „organisatorischen Anforderungen“ des Maklers hin.