Poloniex zahlt Geldstrafe in Höhe von 7.6 Millionen US-Dollar wegen mutmaßlichen Verstoßes gegen Sanktionen

Poloniex LLC, ein Unternehmen, das einst mit der von Justin Sun gegründeten Krypto-Börse verbunden war, hat mit dem Finanzministerium eine Vergleichsvereinbarung getroffen, um über 7 Millionen US-Dollar für mutmaßliche Sanktionsverstöße zu zahlen. 

• As angekündigt Poloniex erklärte sich am Montag vom Office of Foreign Assets Control bereit, zwischen Januar 7,591,630 und November 2014 2019 US-Dollar für die Verletzung von Sanktionen gegen die Krim, Kuba, den Iran, den Sudan und Syrien zu zahlen. 

• Die Börse hatte es Kunden in solchen Gerichtsbarkeiten anscheinend ermöglicht, Transaktionen mit digitalen Vermögenswerten – einschließlich Handel, Einzahlungen und Abhebungen – mit einem Vermögen von insgesamt 15,335,349 $ durchzuführen.

• Diese traten auf, obwohl Poloniex Grund hatte, die Standorte dieser Kunden zu kennen, einschließlich Know Your Customer (KYC)-Informationen und IP-Adressen. 

• „Poloniex hat 232 Personen in mehreren Gerichtsbarkeiten, die OFAC-Sanktionen unterliegen, einen wirtschaftlichen Vorteil verschafft und dadurch die Integrität mehrerer OFAC-Sanktionsprogramme beeinträchtigt“, heißt es in a Schatzdokument.

• Das Ministerium erkannte an, dass Poloniex im Rahmen seines Compliance-Programms Anstrengungen unternommen hat, Konten in Verbindung mit diesen Gerichtsbarkeiten einzuschränken, aber einigen Benutzern in diesen Regionen gelang es dennoch, die Plattform zu nutzen.

• Es wurden auch mehrere mildernde Faktoren festgestellt, darunter, dass Poloniex zum Zeitpunkt der Verstöße ein kleines Startup war und dass die Verstöße nur einen winzigen Bruchteil des Gesamtvolumens der Börse ausmachten. 

• Abgesehen von zentralisierten Börsen veröffentlichte das Finanzministerium letzten Monat einen Bericht Beschriftung dezentralisierte Finanzen als nationale Sicherheitsbedrohung für ihre potenzielle Verwendung bei Geldwäsche und Sanktionsverstößen. 

• Im August 2021 Poloniex Übereinstimmung eine Geldstrafe von 10 Millionen US-Dollar an die Securities and Exchange Commission für den Betrieb einer nicht registrierten Kryptowährungsbörse zu zahlen.