Private Fonds müssten Krypto gemäß dem Vorschlag von SEC und CFTC offenlegen

Um besser überwachen zu können, was die US-Regulierungsbehörden als systemische Risiken wahrnehmen, bemüht sich die SEC, mehr Einblick in die Geschäfte privater Fonds zu erhalten, die akkreditierten Anlegern offen stehen. 

Die SEC schlug am Mittwoch eine Änderung des Formulars PF vor, dem vertraulichen Formular, über das registrierte Anlageberater bestimmte Informationen über ihre Wertpapierbestände offenlegen müssen. 

Die Commodity and Futures Trading Commission (CFTC) erwägt unterdessen, dieselben Änderungen vorzuschlagen, die von Fonds mit einem verwalteten Vermögen von mindestens 500 Millionen US-Dollar verlangen würden, um das Engagement in Kryptoassets offenzulegen. Die Aktualisierungen würden auch große Fonds dazu verpflichten, Investitionskonzentrationen sowie Leverage und damit verbundene Handelsfinanzierungen zu melden.

Der Antrag würde jedoch die zusätzliche Berichterstattung nicht öffentlich machen. Das Formular PF wird nicht öffentlich veröffentlicht.

Die vorgeschlagenen Regeln „zielen darauf ab, die Fähigkeit des Financial Stability Oversight Council (FSOC) zur Bewertung systemischer Risiken zu verbessern sowie die regulatorische Aufsicht der SEC über private Fondsberater und ihre Bemühungen zum Schutz der Anleger angesichts des Wachstums der privaten Fondsbranche zu stärken. “, sagte die SEC in a Aussage.

Das 2011 eingeführte Formular PF verlangte zuvor von Unternehmen, die 1.5 Milliarden US-Dollar oder mehr verwalten, die Meldung von Gesamtbeständen, geografischer Verteilung ihrer Investitionen, Kreditinformationen und monatlichem Portfolioumsatz. Vermögensverwalter mit 500 Millionen US-Dollar oder mehr müssen bestimmte Engagements, die damit verbundene Liquidität und das damit verbundene Risiko offenlegen. 

„In dem Jahrzehnt, seit die SEC und die CFTC gemeinsam das Formular PF angenommen haben, haben die Aufsichtsbehörden wichtige Erkenntnisse in Bezug auf private Gelder gewonnen“, sagte der Vorsitzende der SEC, Gary Gensler, in der Erklärung. „Seitdem ist der Bruttoinventarwert der privaten Fondsbranche jedoch um fast 150 % gewachsen und hat sich in Bezug auf ihre Geschäftspraktiken, Komplexität und Anlagestrategien weiterentwickelt.“

SEC-Kommissarin Hester Peirce sagte, die vorgeschlagenen Änderungen seien nicht das, was sie sich vorgestellt habe, und behauptete, die neuen Regeln „würden das Formular PF erweitern, indem sie Fragen der „nice to know“- und nicht „need to know“-Variante hinzufügen würden“, so a Aussage nach der Ankündigung des Vorschlags veröffentlicht. 

Der Änderungsvorschlag war veröffentlicht auf der Website der SEC am Mittwoch, wo die Öffentlichkeit 60 Tage Zeit hat, sich zu äußern.

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