Robinhood Crypto Division mit einer Geldstrafe von 30 Millionen US-Dollar belegt

Die Krypto-Sparte der beliebten Handels-App Robinhood wurde mit 30 Millionen Dollar geschlagen Geldstrafe in New York, nachdem das Unternehmen angeblich gegen Cybersicherheitsvorschriften und Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen hatte. Die Strafe wurde vom New York State Department of Financial Services verhängt, das das Unternehmen beschuldigte, es versäumt zu haben, die richtigen Ressourcen einzusetzen, um illegale Handelsaktivitäten auf seiner Plattform zu stoppen.

Robinhood ist in heißem Wasser gelandet

Eine Pressemitteilung zu diesem Thema besagt, dass Robinhood Transaktionsüberwachungsprotokolle verwendet, die „erhebliche Mängel“ aufweisen. Das Unternehmen wird nun weiter untersucht. Weiter hieß es in der Pressemitteilung:

All diese Mängel resultierten aus dem, was die Abteilung als erhebliche Mängel bei der Verwaltung und Überwachung der Compliance-Programme von RHC herausstellte, einschließlich des Versäumnisses, eine angemessene Compliance-Kultur zu fördern und aufrechtzuerhalten. Die Abteilung entdeckte auch, dass den Compliance-Programmen von RHC nicht genügend Ressourcen gewidmet wurden, insbesondere als es wuchs, was diese Probleme noch verschärfte.

Neben schlechten Noten in der Abteilung zur Bekämpfung der Geldwäsche wird Robinhood auch vorgeworfen, seine Mitarbeiter nicht eingestellt und geschult zu haben, um illegales Finanzverhalten zu verhindern. Das Department of Financial Services sagt, dass Robinhood nicht alle Handelsrisiken, die vorhanden waren, zur Kenntnis genommen und daher nicht mit genug Ausdauer und Kraft gehandelt habe.

Robinhood sagt natürlich, dass es nichts falsch gemacht hat und im Gegensatz dazu hart gearbeitet hat, um sicherzustellen, dass alle seine finanziellen Compliance-Maßnahmen stark und praktikabel waren. Chery Crumpton – Associate General Counsel der Kanzlei – erklärte in einem Interview:

Wir haben bedeutende Fortschritte beim Aufbau branchenführender Rechts-, Compliance- und Cybersicherheitsprogramme gemacht. Wir werden diese Arbeit weiterhin priorisieren, um unsere Kunden bestmöglich zu bedienen. Wir sind weiterhin stolz darauf, eine zugänglichere, kostengünstigere Plattform zum Kauf und Verkauf von Krypto anzubieten, und freuen uns darauf, unser Geschäft auf verantwortungsvolle Weise mit neuen Produkten und Dienstleistungen, die unsere Kunden wünschen, weiter auszubauen.

Robinhood war ein umstrittenes Handelsunternehmen nach einem Vorfall, dass fand Anfang 2021 statt. Im ersten Monat dieses Jahres stiegen Krypto-Assets wie Bitcoin und Dogecoin zusammen mit mehreren Aktien in rasantem Tempo, was bedeutete, dass jeder an der Aktion teilnehmen wollte. Robinhood schritt ein und stoppte alle Trades mit der Behauptung, dies tue, um Trader vor einem potenziellen Betrug oder anderem illegalen Verhalten zu schützen.

Was wird das Unternehmen tun?

Viele Kunden nahmen das Manöver nicht gut auf und eine Sammelklage eingeleitet gegen das Unternehmen und behauptete, Führungskräfte hätten sie daran gehindert, an ernsthaften Investitionsmöglichkeiten teilzunehmen. Vor nicht allzu langer Zeit kündigte Robinhood auch Pläne an, bis zu 23 Prozent seiner Belegschaft zu entlassen.

Neben der Geldstrafe wird Robinhood nun von der Abteilung aufgefordert, die Dienste eines unabhängigen Finanzberaters in Anspruch zu nehmen, der regelmäßig die Compliance-Bemühungen des Unternehmens bewertet und erforderlichenfalls Abhilfemaßnahmen durchsetzt.

Stichworte: Krypto, New York State Department für Finanzdienstleistungen, Robin Hood