SEC warnt die Öffentlichkeit vor Betrügern, die sich als registrierte Unternehmen ausgeben

• Die SEC warnt die Öffentlichkeit vor Leuten, die vorgeben, für Finanzunternehmen zu arbeiten und versuchen, ihr Geld zu stehlen.
• Die Kommission rät den Menschen, sicherzustellen, dass sie wissen, wem sie ihr Geld geben, indem sie prüfen, ob das Unternehmen bei der SEC registriert ist.
• Die SEC sagt, dass einige Unternehmen möglicherweise ein Schneeballsystem betreiben, bei dem sie das Geld neuer Investoren verwenden, um ältere Investoren auszuzahlen, aber das Unternehmen verfügt über kein echtes Produkt oder keine echte Dienstleistung. Dies kann dazu führen, dass das Unternehmen scheitert und die Anleger ihr Geld verlieren.

Es gibt eine Zunahme von Berichten über Unternehmen, die sich als legitime und seriöse Finanzinstitute ausgeben und die Anleger um ihr hart verdientes Geld betrügen. Der Öffentlichkeit wird empfohlen, sich vor offensichtlichen Anlagebetrügereien zu schützen, indem sie sicherstellt, dass sie ausreichend recherchiert und über ausreichende Informationen über das Unternehmen und sein Geschäft verfügt. Überprüfen Sie immer die vorherige Registrierung bei der Securities and Exchange Commission. – Börsenaufsichtsbehörde

Dies ist die öffentliche Mitteilung der Securities and Exchange Commission (SEC), nachdem Berichte eingegangen sind, dass es bestimmte Personen gibt, die behaupten, Agenten, Vertreter und sogar Führungskräfte registrierter Unternehmen zu sein, die Finanzdienstleistungen und -produkte anbieten. 

Gemäß der Definition der Kommission: „Finanzierungsunternehmen„sind Körperschaften, mit Ausnahme von Banken, Investmenthäusern, Spar- und Darlehenskassen, Versicherungsgesellschaften, Genossenschaften und anderen Finanzinstituten, die nach anderen Sondergesetzen gegründet wurden oder tätig sind und deren Hauptzweck darin besteht, Verbrauchern Kredite sowie Industrie-, Handels-, oder landwirtschaftliche Unternehmen, durch direkte Kreditvergabe oder durch Diskontierung oder Factoring von Handelspapieren oder Außenständen, oder durch Kauf- und Verkaufsverträge, Leasingverträge, Mobiliarhypotheken oder andere Schuldnachweise oder durch Finanzierungsleasing von beweglichem und unbeweglichem Vermögen.

Die am häufigsten von der Regulierungsbehörde gemeldeten Unternehmen sind jedoch diejenigen, die Wertpapiere in Form eines Investmentvertrags anbieten. Dies liegt daran, dass Unternehmen, die Wertpapiere in Form eines Investmentvertrags verkaufen, eine entsprechende Registrierung bei der SEC gemäß dem Securities Regulation Code benötigen und Agenten und Vertreter ebenfalls über entsprechende Genehmigungen verfügen müssen.

Tatsächlich hat die SEC allein für Januar 13 bereits 2023 öffentliche Empfehlungen gegen nicht registrierte Unternehmen herausgegeben, mehr als im Dezember 2022 mit 10 und im November 2022 mit acht. Die Erinnerung der Kommission ist stets in jeder öffentlichen Stellungnahme enthalten, die sie herausgibt. 

„Denken Sie daran, dass ein Unternehmen oder eine Geschäftseinheit sich vorher registrieren und eine Zweitlizenz für die Anwerbung von Investitionen erwerben muss, bevor es irgendwelche Investitionsaktivitäten durchführt. Allein die Tatsache, dass ein Unternehmen über keine von der SEC erteilte Zweitlizenz verfügt, macht seine Investitionstätigkeit ILLEGAL.“ die SEC fügte hinzu.

Unterdessen erwähnte die Kommission auch, dass es immer noch Unternehmen gibt, die das Ponzi-System anwenden, bei dem das von den neuen Investoren investierte Geld dazu verwendet wird, die falschen Gewinne der älteren Investoren auszuzahlen. 

„Einfach ausgedrückt geht es bei einem Ponzi-System darum, bestehende Investoren in ein praktisch nicht existierendes Unternehmen oder Geschäft mit den von neuen Investoren gesammelten Mitteln zu bezahlen. Das bedeutet, dass das Geld, das bestehenden Anlegern als vermeintlicher Gewinn zur Verfügung gestellt wird, tatsächlich aus dem von neuen Anlegern investierten Geld entnommen wird. Dieses Geschäftsmodell ist nicht nachhaltig und wird zwangsläufig zusammenbrechen, wenn ihnen die neuen Investoren ausgehen; Das Unternehmen hat keine andere Möglichkeit, Geld zu erwirtschaften, weil es keine echten Produkte oder Dienstleistungen gegen Geld anbietet.“ erklärte die Ordnungsbehörde.

Die SEC betonte sogar, dass es sich auch dann um ein Schneeballsystem handeln wird, wenn ein Unternehmen oder Projekt schon seit langem existiert, solange es kein Produkt oder keine Dienstleistung als Gegenleistung für die Gewinne hat, die es den Investoren gibt. Dies geschieht, nachdem einige Agenten und Promoter, darunter Prominente und Social-Media-Persönlichkeiten, von Unternehmen, die illegale Investitionspläne verfolgen, diese Karte immer verwenden.

Während des Debakels der berüchtigten Goldfarm Lele bestand die Kommission in einer E-Mail-Antwort an BitPinas darauf, dass es zwar keine direkte Warnung gegen Streamer, Content-Ersteller und Social-Media-Persönlichkeiten gebe, die angeblich an der Förderung eines nicht registrierten Projekts beteiligt seien Influencer können bei Nachweis dennoch haftbar gemacht werden.

„Wenn das Unternehmen ein Ponzi-System anwendet, sind die Investitionen der Öffentlichkeit niemals sicher, da das Unternehmen jederzeit scheitern und zusammenbrechen kann, sobald es nicht in der Lage ist, neue Investoren einzuladen, um die versprochenen Gewinne an bestehende Investoren zu finanzieren. Schlimmer noch, einige Unternehmen stehlen sogar das hart verdiente Geld der Investoren, noch bevor das Unternehmen zusammenbricht, und lassen sowohl bestehende als auch neu eingeladene Investoren auf dem Trockenen zurück, weil ihr Geld weggenommen wurde.“ betonte die Regulierungsbehörde. 

In einer Entwurfsfassung der Durchführungsbestimmungen (IRR) des Financial Products and Services Consumer Protection Act (Republic Act 11765) definierte die SEC Investitionsbetrug als jede Form der betrügerischen Anwerbung von Investitionen aus der Öffentlichkeit, einschließlich Ponzi-Systemen und andere Systeme, die das Versprechen oder Angebot von Gewinnen oder Renditen beinhalten, die aus den Investitionen oder Beiträgen der Anleger selbst stammen.

Die Regulierungsbehörde gab in dem Entwurf außerdem heraus, dass Gesetzesverstöße, einschließlich der Einzelpersonen (Verkäufer, Makler, Händler oder Agenten, Vertreter, Promoter, Personalvermittler, Uplines, Influencer, Unterstützer, Anstifter und Ermöglicher) eines Ponzi-Unternehmens, mit bis zu bestraft werden fünf Jahre Haft, eine Geldstrafe von ₱50,000 bis ₱2 Millionen oder beides. Sie können außerdem mit einer Geldstrafe von ₱ 50,000 bis ₱ 10 Millionen für jeden Fall von Investitionsbetrug und nicht mehr als ₱ 10,000 für jeden Tag anhaltenden Verstoßes belegt werden.

Die oben genannten Geldstrafen unterscheiden sich von denen nach dem SRC, die eine Höchststrafe von 5 Millionen Yen, eine Freiheitsstrafe von 21 Jahren oder beides vorsehen.

„Schützen Sie Ihr Geld, rüsten Sie sich immer mit den richtigen Informationen und Kenntnissen aus, bevor Sie investieren, und zögern Sie nicht, sich bei der Securities and Exchange Commission zu erkundigen.“ schloss die SEC. 

Dieser Artikel wurde auf BitPinas veröffentlicht: SEC warnt die Öffentlichkeit vor Betrügern, die sich als registrierte Unternehmen ausgeben

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• Quelle: https://bitpinas.com/regulation/sec-warns-public-against-scammers-posing-as-registered-entities/