Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat verhängt
Strafen in Höhe von insgesamt 79 Millionen US-Dollar gegen zehn Unternehmen wegen Vorwürfen der Unzulänglichkeit
Aufzeichnungen. Die Aufsichtsbehörde sagte, das Vorgehen habe einen Trend aufgedeckt
unzureichender elektronischer Kommunikation zwischen Broker-Dealern und
Anlageberater.
In einem entscheidenden Schritt ging die SEC gegen fünf vor
Broker-Dealer, drei doppelt registrierte Broker-Dealer und Anlageberater,
und zwei angeschlossene Anlageberater wegen mangelnder Wartung und Erhaltung
elektronische Kommunikation ordnungsgemäß durchführen. Diese Firmen haben Verantwortung übernommen,
Sie erkennen an, dass ihre Handlungen gegen die vorgeschriebenen Aufzeichnungsvorschriften verstoßen haben
durch Bundeswertpapiergesetze.
Gurbir Grewal, der Direktor des
Die Durchsetzungsabteilung der SEC sagte: „Eine der in der heutigen Ankündigung enthaltenen Anordnungen
Aktionen sind nicht wie die anderen. Die Selbstauskunft bietet echte Vorteile,
Abhilfe schaffen und kooperieren.“
Die Strafen lauten wie folgt: Interactive Brokers Corp. und
Interactive Brokers LLC (zusammen Interactive Brokers) muss mit einer Strafe von 35 Millionen US-Dollar rechnen. Robert W. Baird & Co. Inc. wurde mit einer Strafe von 15 Millionen US-Dollar belegt, während William Blair & Company LLC und William Blair Investment Management
LLC (WBIM) erklärte sich bereit, Strafen in Höhe von 10 Millionen US-Dollar zu zahlen.
Darüber hinaus droht Nuveen Securities LLC eine Strafe
im Wert von 8.5 Millionen US-Dollar, während Fifth Third Securities Inc. zur Zahlung verurteilt wurde
8 Millionen Dollar. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) und Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), die sich selbst meldeten, wurden bestraft
$ 2.5 Millionen.
Das SEK entdeckte weit verbreitete Off-Channel-Kommunikation innerhalb
alle 10 Firmen. Die Broker-Dealer gestanden, dass sie seit mindestens 2019
Mitarbeiter haben persönliche Textnachrichten für geschäftliche Zwecke genutzt
Diskussionen, während Anlageberater zum Senden und Empfangen zugelassen sind
Off-Channel-Kommunikation zu Anlageempfehlungen und -beratung.
SEC erzwingt Compliance-Maßnahmen
Zusätzlich zu den finanziellen Strafen ordnete die SEC jeweils an
verpflichtet sich, künftige Verstöße gegen die relevanten Aufzeichnungen zu unterlassen
Bestimmungen. Darüber hinaus müssen diese Unternehmen unabhängig bleiben Compliance
Berater, eine Überprüfung ihrer Richtlinien durchzuführen.
In einem separaten Bericht haben Interactive Brokers Corp. und
Interactive Brokers LLC muss nach einer Durchsetzungsmaßnahme der Commodity Futures Trading Commission eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 20 Millionen US-Dollar zahlen
(CFTC). Die Strafe ergibt sich aus der angeblichen Unterlassung der Aufrechterhaltung und Erhaltung
wichtige Aufzeichnungen vorgeschrieben von CFTC Aufzeichnungspflichten, ein Versäumnis
bei der Überwachung von Fragen zu ihren Rollen als CFTC-Registranten und Verfahren
im Zusammenhang mit der Speicherung elektronischer Kommunikation auf persönlichen Geräten.
„Die Anordnung stellt auch fest, dass die weit verbreitete Verwendung nicht genehmigt ist
Kommunikationsmethoden verstießen gegen die internen Richtlinien von Interactive Brokers und
Verfahren, die die Mitnahme geschäftsbezogener Kommunikation grundsätzlich untersagten
erfolgt über nicht genehmigte Methoden“, sagte die CFTC.
Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat verhängt
Strafen in Höhe von insgesamt 79 Millionen US-Dollar gegen zehn Unternehmen wegen Vorwürfen der Unzulänglichkeit
Aufzeichnungen. Die Aufsichtsbehörde sagte, das Vorgehen habe einen Trend aufgedeckt
unzureichender elektronischer Kommunikation zwischen Broker-Dealern und
Anlageberater.
In einem entscheidenden Schritt ging die SEC gegen fünf vor
Broker-Dealer, drei doppelt registrierte Broker-Dealer und Anlageberater,
und zwei angeschlossene Anlageberater wegen mangelnder Wartung und Erhaltung
elektronische Kommunikation ordnungsgemäß durchführen. Diese Firmen haben Verantwortung übernommen,
Sie erkennen an, dass ihre Handlungen gegen die vorgeschriebenen Aufzeichnungsvorschriften verstoßen haben
durch Bundeswertpapiergesetze.
Gurbir Grewal, der Direktor des
Die Durchsetzungsabteilung der SEC sagte: „Eine der in der heutigen Ankündigung enthaltenen Anordnungen
Aktionen sind nicht wie die anderen. Die Selbstauskunft bietet echte Vorteile,
Abhilfe schaffen und kooperieren.“
Die Strafen lauten wie folgt: Interactive Brokers Corp. und
Interactive Brokers LLC (zusammen Interactive Brokers) muss mit einer Strafe von 35 Millionen US-Dollar rechnen. Robert W. Baird & Co. Inc. wurde mit einer Strafe von 15 Millionen US-Dollar belegt, während William Blair & Company LLC und William Blair Investment Management
LLC (WBIM) erklärte sich bereit, Strafen in Höhe von 10 Millionen US-Dollar zu zahlen.
Darüber hinaus droht Nuveen Securities LLC eine Strafe
im Wert von 8.5 Millionen US-Dollar, während Fifth Third Securities Inc. zur Zahlung verurteilt wurde
8 Millionen Dollar. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) und Perella Weinberg Partners Capital
Management LP (Perella Weinberg Capital), die sich selbst meldeten, wurden bestraft
$ 2.5 Millionen.
Das SEK entdeckte weit verbreitete Off-Channel-Kommunikation innerhalb
alle 10 Firmen. Die Broker-Dealer gestanden, dass sie seit mindestens 2019
Mitarbeiter haben persönliche Textnachrichten für geschäftliche Zwecke genutzt
Diskussionen, während Anlageberater zum Senden und Empfangen zugelassen sind
Off-Channel-Kommunikation zu Anlageempfehlungen und -beratung.
SEC erzwingt Compliance-Maßnahmen
Zusätzlich zu den finanziellen Strafen ordnete die SEC jeweils an
verpflichtet sich, künftige Verstöße gegen die relevanten Aufzeichnungen zu unterlassen
Bestimmungen. Darüber hinaus müssen diese Unternehmen unabhängig bleiben Compliance
Berater, eine Überprüfung ihrer Richtlinien durchzuführen.
In einem separaten Bericht haben Interactive Brokers Corp. und
Interactive Brokers LLC muss nach einer Durchsetzungsmaßnahme der Commodity Futures Trading Commission eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 20 Millionen US-Dollar zahlen
(CFTC). Die Strafe ergibt sich aus der angeblichen Unterlassung der Aufrechterhaltung und Erhaltung
wichtige Aufzeichnungen vorgeschrieben von CFTC Aufzeichnungspflichten, ein Versäumnis
bei der Überwachung von Fragen zu ihren Rollen als CFTC-Registranten und Verfahren
im Zusammenhang mit der Speicherung elektronischer Kommunikation auf persönlichen Geräten.
„Die Anordnung stellt auch fest, dass die weit verbreitete Verwendung nicht genehmigt ist
Kommunikationsmethoden verstießen gegen die internen Richtlinien von Interactive Brokers und
Verfahren, die die Mitnahme geschäftsbezogener Kommunikation grundsätzlich untersagten
erfolgt über nicht genehmigte Methoden“, sagte die CFTC.
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- Quelle: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
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