Die Hong Kong Securities and Futures Commission (SFC) und die Independent Commission Against Corruption (ICAC) gaben am Freitag bekannt, dass sie erfolgreich eine Operation namens „Jade Qilin“ gestartet haben, die zur Festnahme von fünf Personen führte. Laut Pressemitteilung ist unter den Festgenommenen auch ein ehemaliger leitender Angestellter eines namentlich nicht genannten börsennotierten Unternehmens.
Tatsächlich haben beide Behörden durchgeführte Recherchen über die Büros des börsennotierten Unternehmens und der anderen mit der Untersuchung verbundenen Parteien. Die Operation erfolgt nach verdächtigen Verstößen gegen die Wertpapier- und Futures-Verordnung über mutmaßliche Geldwäscheaktivitäten der Firma.
„In diesem Zusammenhang könnte das Management Amtsmissbrauch oder sonstiges Fehlverhalten zum Nachteil des börsennotierten Unternehmens oder seiner Aktionäre begangen haben. Das ICAC führte die Durchsuchung durch und nahm die Festnahmen wegen mutmaßlicher Korruptionsdelikte gemäß der Antikorruptionsverordnung vor.“ Darüber hinaus wiesen sowohl die SFC als auch die ICAC darauf hin, dass sie sich zu der Angelegenheit nicht weiter äußern werden, da die Untersuchungen noch andauern.
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Zusammenarbeit zwischen SFC und ICAC
Seit 2019 arbeiten beide Parteien nach Unterzeichnung einer Vereinbarung über ein Memorandum of Understanding zusammen. „Die SFC und die ICAC werden weiterhin eng zusammenarbeiten, um das Fehlverhalten börsennotierter Unternehmen, einschließlich verdächtiger Kredittransaktionen und des Fehlverhaltens von Direktoren, zu bekämpfen, um die investierende Öffentlichkeit zu schützen und die Integrität der Finanzmärkte Hongkongs zu wahren“, heißt es in der Pressemitteilung weiter.
In gleicher Weise haben im Juli die SFC und die Canadian Securities Administrators (CSA) vereinbart zu gründen ein Finanztechnologie- oder Fintech-Kooperationsrahmen. Laut Pressemitteilung sind acht Mitglieder des CSA die Teilnehmer des von beiden Finanzaufsichtsbehörden arrangierten Deals.
Zu den CSA-Mitgliedern gehören die Ontario Securities Commission, die Autorité des marchés financiers (Québec), die British Columbia Securities Commission, die Alberta Securities Commission, die Financial and Consumer Affairs Authorities of Saskatchewan, die Manitoba Securities Commission, die Financial and Consumer Services Commission (New Brunswick) und Nova Scotia Wertpapierkommission.
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