US-Bankenriese zahlt 249,000,000 US-Dollar Strafe wegen Marktmissbrauchs und erntet Millionen aus vertraulichen Informationen – The Daily Hodl

Ein US-Bankenriese hat sich bereit erklärt, eine Viertelmilliarde Dollar zu zahlen, weil er seinen Kunden Vertraulichkeit versprochen und ihre Informationen offengelegt hat, um sich einen Marktvorteil zu verschaffen.

Die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) sagt Es wirft Morgan Stanley und seinem ehemaligen Leiter der Aktiensyndikatsabteilung, Pawan Passi, Betrug vor, weil sie vertrauliche Informationen über den Verkauf großer Aktienmengen oder Block-Trades offengelegt haben.

Nach Angaben der SEC haben Morgan Stanley und Passi Hedgefonds routinemäßig auf die bevorstehenden und vertraulichen Verkäufe aufmerksam gemacht, sodass die Hedgefonds Maßnahmen ergreifen konnten, die die Aktienkurse effektiv nach unten drückten.

Zu diesem Zeitpunkt könnte die Bank tatsächlich Aktien mit einem Abschlag kaufen.

Der Vorsitzende Gary Gensler sagt:

„Die Verkäufer vertrauten Morgan Stanley und Passi wesentliche nicht öffentliche Informationen über bevorstehende Block-Trades an, in der vollen Erwartung und im Verständnis, dass sie diese vertraulich behandeln würden …“

Stattdessen missbrauchten Morgan Stanley und Passi dieses Vertrauen, indem sie dieselben Informationen preisgaben und sie nutzten, um sich gegenüber diesen Geschäften einen Vorsprung zu verschaffen. Ihr Verhalten hat ihnen zwar durch risikoarme Geschäfte Dutzende Millionen Dollar eingebracht, es verstieß jedoch gegen die Wertpapiergesetze des Bundes. Dank der harten Arbeit der SEC-Mitarbeiter werden sie zur Rechenschaft gezogen.“

Gurbir S. Grewal, Direktor der Strafverfolgungsabteilung der SEC, sagt, Passi und sein Arbeitgeber hätten im Zusammenhang mit den illegalen Handelsaktivitäten über 100 Millionen US-Dollar an illegalen Gewinnen erzielt.

Morgan Stanley hat die Informationen mit der Absicht durchsickern lassen, dass die Anleger auf der Käuferseite die Informationen dann nutzen würden, um sich vorab zu positionieren, indem sie große Short-Positionen auf die zu verkaufenden Aktien platzieren würden.

Block-Trades sind Transaktionen mit hohem Volumen, die das Potenzial haben, Märkte zu verschieben, die normalerweise zwischen Institutionen außerhalb des offenen Marktes ausgehandelt werden.

Die Bank wurde zur Zahlung einer Abschöpfung in Höhe von etwa 138 Millionen US-Dollar, Vorfälligkeitszinsen in Höhe von etwa 28 Millionen US-Dollar und einer Zivilstrafe in Höhe von 83 Millionen US-Dollar verurteilt.

Die SEC strebt keine strafrechtliche Verurteilung von Passi an und er wird keine Zeit hinter Gittern verbringen.

Die Behörde hat ihn zur Zahlung einer Zivilstrafe in Höhe von 250,000 US-Dollar verurteilt und ihm Verbands-, Penny-Stock- und Aufsichtsverbot auferlegt.

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