Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gab am Mittwoch bekannt, dass sie einen Auftrag erteilt und gleichzeitig Anklage gegen ICE Clear Europe Limited (ICEU) wegen Verstoßes gegen Kundenschutzbestimmungen erhoben und abgewickelt hat. Der Pressemitteilung zufolge hat die ICEU gegen Vorschriften verstoßen, die von Clearing-Organisationen für Derivate verlangen, schriftliche Bestätigungsschreiben von einer Verwahrstelle einzuholen.
Die Bestellung enthüllt dass ICEU vom 17. Februar 2015 bis 12. Februar 2019 sechs segregierte Kundenkonten eröffnet hat, ohne vor oder gleichzeitig mit der Eröffnung dieser Konten ein Bestätigungsschreiben von der Verwahrstelle erhalten zu haben. „Zwei der Konten, die ICEU im April 2018 und Mai 2019 eröffnete, hielten Kundengelder im Zusammenhang mit Reverse-Repo-Geschäften von drei Parteien gemäß einem Wertpapierdienstleistungsvertrag. Insgesamt hielten die beiden finanzierten Konten zusammen mehr als 500 Millionen US-Dollar auf einmal“, stellte die CFTC fest.
Allerdings forderte die Behörde ICE Clear Europe Limited auf, eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 450,000 US-Dollar zu zahlen und alle weiteren Verstöße gegen die CFTC-Vorschriften einzustellen.
Vorgeschlagene Artikel
Große Broker lagern nicht an Drittanbieter aus?Zum Artikel >>
Societe Generale und Citi über CFTC Eyes
In den kürzlich erteilten CFTC-Aufträgen hat der Watchdog Gebühren eingereicht und beglichen gegen Societe Generale am 30. September, einem führenden Finanzdienstleister mit Sitz in Frankreich, für Swap-Bewertungsdaten und Aufsichtsversagen.
Der französische Bankdienstleister erfüllte bestimmte Anforderungen von Swap-Händlern zur Offenlegung von Mid-Market-Marken gegenüber Kontrahenten nicht und meldete ungenaue Swap-Bewertungsdaten an ein Swap-Datenarchiv. Die Behörde verhängte jedoch eine zivilrechtliche Geldstrafe in Höhe von 1,500,000 US-Dollar und erließ eine Unterlassungsanordnung, während sie die Societe Generale aufforderte, die Compliance-Anforderungen rechtzeitig zu erfüllen.
Eine ähnliche Bestellung wurde kürzlich gegen Citibank und Citigroup Global Markets Limited erlassen für die Nichteinhaltung bestimmter Anforderungen des Swap-Händlers. Die CFTC teilte mit, dass beide registrierten Swap-Händler die Legal Entity Identifier (LEI)-Daten neben anderen Aufsichtsfehlern angeblich nicht an ein Swap-Repository namens SDR gemeldet haben.
- "
- 000
- 2019
- Zustimmung
- angeblich
- unter
- angekündigt
- April
- Artikel
- Auto
- Bankinggg
- Broker
- CFTC
- Gebühren
- Citigroup
- Provision
- Ware
- Compliance
- Verbindung
- technische Daten
- Derivate
- DID
- Europa
- Revolution
- Finanzdienstleistungen
- Frankreich
- Französisch
- kapitalgedeckten
- Mittel
- Futures
- Global
- HTTPS
- EIS
- Investition
- IT
- führenden
- Rechtlich
- Limitiert
- Logo
- Märkte
- Million
- Auftrag
- Bestellungen
- Organisationen
- Andere
- AUFMERKSAMKEIT
- Presse
- Pressemitteilung
- Sicherheit
- Vorschriften
- berichten
- Voraussetzungen:
- rückgängig machen
- Leistungen
- SIX
- Tech
- Zeit
- Trading
- Transaktionen
- us
- Bewertungstag