US-Gericht genehmigt Anordnung von Binance zur Zahlung einer Strafe in Höhe von 2.7 Milliarden US-Dollar an die CFTC

Ein US-Gericht hat eine Anordnung gegen Binance und seinen ehemaligen CEO Changpeng Zhao erlassen und der CFTC Geldstrafen in Milliardenhöhe genehmigt.

Ein US-Gericht hat einem Vergleich gegen Binance und seinen ehemaligen CEO Changpeng Zhao zugestimmt und sie dazu verurteilt, insgesamt 2.7 Milliarden US-Dollar an Geldstrafen an die US-amerikanische Commodities and Futures Trading Commission (CFTC) zu zahlen. 

A Pressemitteilung Wie die CFTC am Montag mitteilte, gab das US-Bezirksgericht für den nördlichen Bezirk von Illinois bekannt, dass Binance gegen den Commodity Exchange Act (CEA) und die CFTC-Vorschriften verstoßen habe.

Binance müsste 1.35 Milliarden US-Dollar an Strafen an die CFTC zahlen und weitere 1.35 Milliarden US-Dollar für seine angeblich „unrechtmäßig erworbenen Transaktionsgebühren“ zurückerstatten. Zhao selbst muss eine separate Strafe in Höhe von 150 Millionen US-Dollar zahlen. 

Der vorsitzende Richter Manish S. Shah entschied außerdem, dass der ehemalige Chief Compliance Officer von Binance, Samuel Lim, eine Strafe in Höhe von 1.5 Millionen US-Dollar wegen „Beihilfe zu Binances Verstößen“ gegen US-Gesetze zahlen muss.

Die Anordnung verlangt von Binance außerdem den Nachweis, dass seine Compliance-Kontrollen verbessert wurden. Die Börse muss alle Konten ausgliedern, die ihren KYC-Standards nicht entsprechen, und eine Corporate-Governance-Struktur implementieren, die einen Vorstand mit unabhängigen Mitgliedern, einen Compliance-Ausschuss und einen Prüfungsausschuss umfasst.

In der Zwischenzeit wurde Zhao, der Ende letzten Monats von seiner Position als CEO zurückgetreten war, dazu aufgefordert bleiben in den USA bis zu seinem Urteilstermin im Februar. Zhaos Rücktritt erfolgte im Rahmen einer Einigung mit dem US-Justizministerium (DOJ), in der das Unternehmen einer Geldstrafe von 4.3 Milliarden US-Dollar zustimmte, um eine strafrechtliche Untersuchung abzuschließen.

Der Rechtsstreit zwischen Binance und der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ist jedoch immer noch ungelöst, da die Anwälte der beiden Parteien in den letzten Wochen über einen Antrag auf Abweisung der Klage hin und her stritten.