Die US-Börsenaufsicht SEC gab am Freitag bekannt, dass sie zwei Whistleblowern, die in von der Wache geleiteten Ermittlungen kritische Informationen gegeben haben, insgesamt 11.5 Millionen US-Dollar an Auszeichnungen gewährt hat. Laut der Pressemitteilung half eine solche Unterstützung der SEC, erfolgreiche Durchsetzungsmaßnahmen zu ergreifen.
Die SEC gewährte dem ersten Whistleblower 7 Millionen US-Dollar von der SEC, während der zweite über 4.5 Millionen US-Dollar erhalten. Tatsächlich spielte der bedeutende Whistleblower eine wesentliche Rolle bei der Untersuchung, da er die erste Quelle war, die die US-amerikanische Börsenaufsicht SEC veranlasste, eine Untersuchung zu Verstößen gegen die Urteile einzuleiten. „Der zweite Whistleblower hat demgegenüber erst später, nachdem die Ermittlungen bereits im Gange waren, Angaben gemacht und die Meldung an die Kommission nach Bekanntwerden des Fehlverhaltens um mehrere Jahre verzögert“, kommentierte die US-Behörde den zweiten Whistleblower.
Seit dem Start des Whistleblower-Programms im Jahr 2 hat die SEC bisher 212 Milliarden US-Dollar an 2012 Personen vergeben. „Dieser Fall zeigt das anhaltende Engagement der Kommission, Personen zu belohnen, die qualitativ hochwertige und insbesondere zeitnahe Tipps geben. Diese Whistleblower berichteten glaubwürdige Informationen, die die Ermittlungen der Kommission unterstützten, und ihre anschließende Zusammenarbeit ermöglichte es der Kommission, die Verstöße besser zu verstehen, die die Grundlage der Durchsetzungsmaßnahmen bildeten“, sagte Emily Pasquinelli, amtierende Leiterin des Whistleblower-Büros der US-amerikanischen Börsenaufsicht SEC.
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Aktuelle Whistleblower-Auszeichnungen
Letzten Monat gab die US-SEC bekannt, dass sie vergeben hat ungefähr 2.6 Millionen US-Dollar an fünf Whistleblower die in drei verschiedenen Fällen geholfen haben. Der Wachhund gewährte einem Whistleblower rund 1.2 Millionen US-Dollar, der auf der Grundlage eines komplexen Algorithmus eine „wertvolle unabhängige Analyse“ durchgeführt hatte.
Allerdings half ein solches Manöver den Mitarbeitern der SEC, Zeit zu sparen und sie für andere Ressourcen aufzuwenden, und trug dazu bei, die Vergleichsverhandlungen einer Durchsetzungsmaßnahme zu stärken. Die zweite Ordnung stellt fest, dass drei Personen 1 Million US-Dollar erhalten wurden, deren Informationen zu erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahmen führten.
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