Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), die Regulierungsbehörde der US-Derivatbranche, hat den chinesischen Unternehmen COFCO Corporation und Chinatex Corporation Limited eine Geldstrafe von 720,000 US-Dollar auferlegt.
Das Bußgeld ist zu begleichen Handel waschen, Positionslimitverletzungen und Meldeversäumnisse, die von der Aufsichtsbehörde gegen die Unternehmen eingeleitet wurden.
Die CFTC gab am Freitag bekannt, dass sie eine Anordnung erlassen habe, mit der gleichzeitig die Anklagen gegen die Firmen eingereicht und beigelegt würden.
„Die Anordnung stellt fest, dass Chinatex-Händler zwischen dem 22. April und dem 1. Mai 2020 am Wash-Trading beteiligt waren, um eine Long-Position auf dem Konto eines verbundenen Unternehmens zu liquidieren und die Position auf seinem eigenen Konto wiederherzustellen, zum letztendlichen Vorteil von seine Muttergesellschaft COFCO“, erklärte die Regulierungsbehörde in einer Erklärung.
Die Anordnung der CFTC forderte die Firmen auf, „die Verletzung des Commodity Exchange Act zu unterlassen und CFTC-Bestimmungen, wie angeklagt.“
Mehr zum Fall
CFTC erläuterte, wie der Wash-Handel stattfand, und stellte fest, dass Chinatex-Händler Kaufaufträge für Chinatex eingaben Intercontinental Exchange (ICE) Cotton No. 2-Futures in ihren Konten.
Gleichzeitig buchten sie gegenläufige Verkaufsaufträge auf dem Konto einer Tochtergesellschaft ein, sagte der Watchdog.
„Die Gegenaufträge waren für denselben Liefermonat und zu Preisen, die typischerweise innerhalb eines Preis-Ticks voneinander lagen. Die Händler strukturierten die Aufträge, um sicherzustellen, dass ein Satz von Gegenaufträgen ausgeführt wurde, bevor der nächste Satz eingegeben wurde“, erklärte die CFTC.
Es fügte hinzu: „Die Aufträge waren nicht dazu gedacht, eine echte Position auf dem Markt einzunehmen, sondern eine Position zu liquidieren und wiederherzustellen und gleichzeitig das Risiko und den Preiswettbewerb zu minimieren.“
In der erlassenen Anordnung sagte die CFTC, sie habe COFCO auch für schuldig befunden, gegen die Regeln zur Begrenzung spekulativer Positionen verstoßen zu haben, während sie die ICE Cotton No. 2-Futures-Kontrakte handelte.
Die Regulierungsbehörde erklärte: „Gemäß der Anordnung hielten verschiedene aggregierte Tochtergesellschaften von COFCO im März 2020 Netto-Leerverkaufspositionen, die die damals geltenden Einzel- und Ganzmonatspositionsgrenzen von 5,000 Kontrakten überschritten.
„In ähnlicher Weise hielten im November 2021 mehrere Tochtergesellschaften von COFCO Netto-Leerverkaufspositionen, die das damals geltende Limit von 5,950 Kontrakten für Einzelmonatspositionen überschritten. Die Tochtergesellschaften haben es auch versäumt, bestimmte erforderliche Berichte einzureichen, die ihr Engagement auf dem Kassamarkt genau widerspiegeln.“
Ähnliche Aktion
Laut CFTC hat ICE Futures US, ein Marktplatz für den Handel mit Futures und Optionen, am 20. Juli eine Disziplinarmaßnahme gegen Chinatex und ein Tochterunternehmen wegen Verstößen gegen Handelspraktiken beigelegt.
Die Disziplinarmaßnahme erstreckte sich auch auf Verhaltensweisen der Kanzlei und der Tochtergesellschaft, von denen behauptet wird, dass sie der Börse abträglich gewesen seien.
Darüber hinaus deckte es die unbefugte Verwendung von Händleridentifikationsinformationen, Verstöße gegen Positionslimits, den Missbrauch einer Ausnahmeregelung für Absicherungsgeschäfte und das Versagen der Aufsicht ab.“
Die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), die Regulierungsbehörde der US-Derivatbranche, hat den chinesischen Unternehmen COFCO Corporation und Chinatex Corporation Limited eine Geldstrafe von 720,000 US-Dollar auferlegt.
Das Bußgeld ist zu begleichen Handel waschen, Positionslimitverletzungen und Meldeversäumnisse, die von der Aufsichtsbehörde gegen die Unternehmen eingeleitet wurden.
Die CFTC gab am Freitag bekannt, dass sie eine Anordnung erlassen habe, mit der gleichzeitig die Anklagen gegen die Firmen eingereicht und beigelegt würden.
„Die Anordnung stellt fest, dass Chinatex-Händler zwischen dem 22. April und dem 1. Mai 2020 am Wash-Trading beteiligt waren, um eine Long-Position auf dem Konto eines verbundenen Unternehmens zu liquidieren und die Position auf seinem eigenen Konto wiederherzustellen, zum letztendlichen Vorteil von seine Muttergesellschaft COFCO“, erklärte die Regulierungsbehörde in einer Erklärung.
Die Anordnung der CFTC forderte die Firmen auf, „die Verletzung des Commodity Exchange Act zu unterlassen und CFTC-Bestimmungen, wie angeklagt.“
Mehr zum Fall
CFTC erläuterte, wie der Wash-Handel stattfand, und stellte fest, dass Chinatex-Händler Kaufaufträge für Chinatex eingaben Intercontinental Exchange (ICE) Cotton No. 2-Futures in ihren Konten.
Gleichzeitig buchten sie gegenläufige Verkaufsaufträge auf dem Konto einer Tochtergesellschaft ein, sagte der Watchdog.
„Die Gegenaufträge waren für denselben Liefermonat und zu Preisen, die typischerweise innerhalb eines Preis-Ticks voneinander lagen. Die Händler strukturierten die Aufträge, um sicherzustellen, dass ein Satz von Gegenaufträgen ausgeführt wurde, bevor der nächste Satz eingegeben wurde“, erklärte die CFTC.
Es fügte hinzu: „Die Aufträge waren nicht dazu gedacht, eine echte Position auf dem Markt einzunehmen, sondern eine Position zu liquidieren und wiederherzustellen und gleichzeitig das Risiko und den Preiswettbewerb zu minimieren.“
In der erlassenen Anordnung sagte die CFTC, sie habe COFCO auch für schuldig befunden, gegen die Regeln zur Begrenzung spekulativer Positionen verstoßen zu haben, während sie die ICE Cotton No. 2-Futures-Kontrakte handelte.
Die Regulierungsbehörde erklärte: „Gemäß der Anordnung hielten verschiedene aggregierte Tochtergesellschaften von COFCO im März 2020 Netto-Leerverkaufspositionen, die die damals geltenden Einzel- und Ganzmonatspositionsgrenzen von 5,000 Kontrakten überschritten.
„In ähnlicher Weise hielten im November 2021 mehrere Tochtergesellschaften von COFCO Netto-Leerverkaufspositionen, die das damals geltende Limit von 5,950 Kontrakten für Einzelmonatspositionen überschritten. Die Tochtergesellschaften haben es auch versäumt, bestimmte erforderliche Berichte einzureichen, die ihr Engagement auf dem Kassamarkt genau widerspiegeln.“
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Darüber hinaus deckte es die unbefugte Verwendung von Händleridentifikationsinformationen, Verstöße gegen Positionslimits, den Missbrauch einer Ausnahmeregelung für Absicherungsgeschäfte und das Versagen der Aufsicht ab.“
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