Personen, die sich hinter der Anonymität von Kryptowährungstransaktionen verstecken, um Investoren zu betrügen, sollten damit rechnen, dass die SEC ihre illegalen Aktivitäten aufspürt und sie für ihre Handlungen zur Rechenschaft zieht
Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat einen in Kalifornien ansässigen Promoter wegen angeblichen Bitcoin-Betrugs angeklagt, wie die Aufsichtsbehörde am 18. November 2021 bekannt gab. Der Promoter Ryan Ginster wurde festgehalten wegen:
„…Durchführung von zwei nicht registrierten und betrügerischen Wertpapierangeboten, die über 3.6 Millionen US-Dollar an Kryptowährungen von Privatanlegern einbrachten.“
In der eingereichten Beschwerde wird dem Veranstalter ein Verstoß gegen Folgendes vorgeworfen:
👉 Betrugsbekämpfungs- und Registrierungsbestimmungen des Securities Act von 1933
👉 Securities Exchange Act von 1934
Die Beschwerde richtet sich an:
🔴 dauerhafte einstweilige Verfügungen
🔴 Abschöpfung mit Vorurteilszinsen
🔴 zivilrechtliche Sanktionen
– SEC (@SECGov) 18. November 2021
Die SEC behauptete in der Beschwerde, dass er den genannten Betrag in den letzten drei Jahren in Bitcoin aufgebracht habe. Dabei sollen zwei Online-Plattformen genutzt worden sein, die Privatanlegern fälschlicherweise hohe Renditen versprachen. Darin enthalten sind Vorwürfe wegen der Veruntreuung von mindestens einer Million US-Dollar aus den gesammelten Mitteln.
Michele Wein Layne, Regionaldirektorin des LA-Büros der SEC angegeben,
„Personen, die sich hinter der Anonymität von Kryptowährungstransaktionen verstecken, um Investoren zu betrügen, sollten damit rechnen, dass die SEC ihre illegalen Aktivitäten aufspürt und sie für ihre Handlungen zur Rechenschaft zieht.“
SEC verstärkt seinen Griff
Abgesehen davon hat die Regulierungsbehörde auch freigegeben seine Vollstreckungsergebnisse für das Finanzamt. Die SEC hat angekündigt, 434 neue Klagen einzureichen, darunter neue Bedrohungen im Kryptoraum. Gurbir S. Grewal, Direktor der Strafverfolgungsabteilung der SEC, bekannt,
„In diesem Jahr gab es eine Reihe von äußerst wichtigen und ersten Durchsetzungsmaßnahmen ihrer Art…“
Unter diesen Maßnahmen erinnern wir uns daran, dass die SEC Poloniex LLC im August dieses Jahres 10 Millionen US-Dollar „für den Betrieb einer nicht registrierten Online-Börse für digitale Vermögenswerte“ in Rechnung gestellt hat. Kurz darauf reichte die SEC im September eine Klage gegen BitConnect und seine Top-Führungskräfte wegen Betrugs in Höhe von 2 Milliarden US-Dollar ein.
Die SEC verschärft seit geraumer Zeit ihre Kontrolle über den gesamten Kryptosektor. Kürzlich BlockFi Berichten zufolge geriet aufgrund seines Kreditprogramms, das Zinsen auf digitale Token gewährt, ins Visier der Regulierungsbehörde. Zuvor behauptete die Aufsichtsbehörde, dass das Lend-Produkt von Coinbase auch einem „Wertpapier“ ähnele.
Im Gegensatz dazu sollten wir einen früheren Fall aus beachten Connecticut. In einem anderen Fall hatte die Jury festgestellt, dass mehrere digitale Asset-Produkte, die mit einem Kryptowährungs-Mining-Betrieb verbunden sind, nicht als „Wertpapiere“ betrachtet werden können.
In der Zwischenzeit hat das Office of Investor Education and Advocacy der SEC eine mögliche Anlegerwarnung herausgegeben Betrug an der Front digitaler Assets.
Apropos Betrug, neu Forschungsprojekte hat ans Licht gebracht, dass in diesem Jahr Milliarden aus dezentralen Finanzprotokollen (DeFi) gestohlen wurden. Berichten zufolge hat die Ausnutzung von DApps und DEX-Protokollen im Jahr 12 bis November zu Verlusten in Höhe von 2021 Milliarden US-Dollar geführt.
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