AMF Πρόστιμα 123 Διαχειριστές Επενδύσεων 200,000 ευρώ PlatoBlockchain Data Intelligence. Κάθετη αναζήτηση. Ολα συμπεριλαμβάνονται.

AMF Πρόστιμα 123 Διαχειριστές Επενδύσεων 200,000 ευρώ

Χρονική σήμανση: 18 Ιουλίου 2022 5:26 μ.μ.

Η Επιτροπή Επιβολής της Autorité des Marchés Financiers (AMF) επέβαλε πρόστιμο 200,000 ευρώ σε εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων χαρτοφυλακίου για παραβάσεις των επαγγελματικών της  ομολογίες  .

Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, 123 Investment Managers ήταν ο αποδέκτης του προστίμου από τη γαλλική εποπτική αρχή σε απόφαση που έλαβε στις 6 Ιουλίου και τέθηκε σε ισχύ σήμερα. Σε πρώτη φάση, η Επιτροπή Επιβολής διαπίστωσε ότι οι διαδικασίες μάρκετινγκ και γνωστοποίησης 123 Διαχειριστών Επενδύσεων δεν ήταν λειτουργικές, καθώς περιείχαν ανακριβείς κανονιστικές αναφορές και δεν διευκρίνισε τους ελέγχους που διενεργήθηκαν από την  Συμμόρφωση  αξιωματικός.

Διαπιστώθηκε επίσης ότι οι Διαχειριστές Επενδύσεων δεν παρείχαν ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές πληροφορίες σχετικά με τα χαρακτηριστικά των υπό διαχείριση κεφαλαίων και τις προμήθειες που χρεώνονται σε μηνύματα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, βίντεο, αναφορές και μια επιστολή προς τους επενδυτές.

Ως αποτέλεσμα, η Επιτροπή διαπίστωσε ότι 123 Διαχειριστές Επενδύσεων δεν είχαν παραβιάσει τις υποχρεώσεις της να ενεργούν με ειλικρίνεια, πιστότητα και επαγγελματισμό, παραπλανώντας τους πελάτες της καθ' όλη την υπό εξέταση περίοδο. Αυτές οι πληροφορίες είχαν όντως παρασχεθεί σε πελάτες από 123 Διαχειριστές Επενδύσεων κατά τη φάση δημιουργίας του αμοιβαίου κεφαλαίου.

Αυτή η εικαζόμενη παραβίαση απορρίφθηκε επίσης αφού διαπιστώθηκε ότι 123 Διαχειριστές Επενδύσεων δεν παραβίασαν τους κανόνες του αμοιβαίου κεφαλαίου όσον αφορά τη διαχείριση μέρους των αμοιβών για τον σύμβουλο. Σύμφωνα με την Επιτροπή, 123 Διαχειριστές Επενδύσεων δεν διέθεταν διαδικασία παρακολούθησης των συμβουλών που έλαβαν από τρίτους και των διαχειριστικών αποφάσεων που ελήφθησαν ως αποτέλεσμα αυτών των συμβουλών.

Η Επιτροπή διαπίστωσε ότι 123 Διαχειριστές Επενδύσεων δεν κατάφεραν να ελέγξουν τις συμβουλές εξωτερικών συμβούλων για τη διαχείριση κεφαλαίων.

Επίπληξη στον Σύμβουλο Χρηματοοικονομικών Επενδύσεων από το AMF

Η επιτροπή AMF εκδίδεται τον Μάιο επέπληξε και επέβαλε πρόστιμο 150,000 ευρώ στη σύμβουλο χρηματοοικονομικών επενδύσεων, Auvergne Investissement Hôtels. Επιβλήθηκε επίσης πενταετής αποκλεισμός στον Πρόεδρο Σερζ Έμερι και του επιβλήθηκε πρόστιμο 50,000 ευρώ.

Η Auvergne Investissement Hôtels έκανε τους πελάτες της να εγγραφούν σε μετοχές σε δύο γερμανικά αμοιβαία κεφάλαια εναλλακτικών επενδύσεων (AIF) που δεν είχαν άδεια να πωληθούν στη Γαλλία μεταξύ Φεβρουαρίου 2017 και Οκτωβρίου 2019.

Η Επιτροπή Επιβολής της Autorité des Marchés Financiers (AMF) επέβαλε πρόστιμο 200,000 ευρώ σε εταιρεία διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων χαρτοφυλακίου για παραβάσεις των επαγγελματικών της  ομολογίες  .

Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, 123 Investment Managers ήταν ο αποδέκτης του προστίμου από τη γαλλική εποπτική αρχή σε απόφαση που έλαβε στις 6 Ιουλίου και τέθηκε σε ισχύ σήμερα. Σε πρώτη φάση, η Επιτροπή Επιβολής διαπίστωσε ότι οι διαδικασίες μάρκετινγκ και γνωστοποίησης 123 Διαχειριστών Επενδύσεων δεν ήταν λειτουργικές, καθώς περιείχαν ανακριβείς κανονιστικές αναφορές και δεν διευκρίνισε τους ελέγχους που διενεργήθηκαν από την  Συμμόρφωση  αξιωματικός.

Διαπιστώθηκε επίσης ότι οι Διαχειριστές Επενδύσεων δεν παρείχαν ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές πληροφορίες σχετικά με τα χαρακτηριστικά των υπό διαχείριση κεφαλαίων και τις προμήθειες που χρεώνονται σε μηνύματα ηλεκτρονικού ταχυδρομείου, βίντεο, αναφορές και μια επιστολή προς τους επενδυτές.

Ως αποτέλεσμα, η Επιτροπή διαπίστωσε ότι 123 Διαχειριστές Επενδύσεων δεν είχαν παραβιάσει τις υποχρεώσεις της να ενεργούν με ειλικρίνεια, πιστότητα και επαγγελματισμό, παραπλανώντας τους πελάτες της καθ' όλη την υπό εξέταση περίοδο. Αυτές οι πληροφορίες είχαν όντως παρασχεθεί σε πελάτες από 123 Διαχειριστές Επενδύσεων κατά τη φάση δημιουργίας του αμοιβαίου κεφαλαίου.

Αυτή η εικαζόμενη παραβίαση απορρίφθηκε επίσης αφού διαπιστώθηκε ότι 123 Διαχειριστές Επενδύσεων δεν παραβίασαν τους κανόνες του αμοιβαίου κεφαλαίου όσον αφορά τη διαχείριση μέρους των αμοιβών για τον σύμβουλο. Σύμφωνα με την Επιτροπή, 123 Διαχειριστές Επενδύσεων δεν διέθεταν διαδικασία παρακολούθησης των συμβουλών που έλαβαν από τρίτους και των διαχειριστικών αποφάσεων που ελήφθησαν ως αποτέλεσμα αυτών των συμβουλών.

Η Επιτροπή διαπίστωσε ότι 123 Διαχειριστές Επενδύσεων δεν κατάφεραν να ελέγξουν τις συμβουλές εξωτερικών συμβούλων για τη διαχείριση κεφαλαίων.

Επίπληξη στον Σύμβουλο Χρηματοοικονομικών Επενδύσεων από το AMF

Η επιτροπή AMF εκδίδεται τον Μάιο επέπληξε και επέβαλε πρόστιμο 150,000 ευρώ στη σύμβουλο χρηματοοικονομικών επενδύσεων, Auvergne Investissement Hôtels. Επιβλήθηκε επίσης πενταετής αποκλεισμός στον Πρόεδρο Σερζ Έμερι και του επιβλήθηκε πρόστιμο 50,000 ευρώ.

Η Auvergne Investissement Hôtels έκανε τους πελάτες της να εγγραφούν σε μετοχές σε δύο γερμανικά αμοιβαία κεφάλαια εναλλακτικών επενδύσεων (AIF) που δεν είχαν άδεια να πωληθούν στη Γαλλία μεταξύ Φεβρουαρίου 2017 και Οκτωβρίου 2019.

Σφραγίδα ώρας:

Περισσότερα από Οικονομικά μεγεθύνει