Η ASIC ανακοινώνει την ακύρωση της άδειας AFS της Pure Strategy

Η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC), η χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή της Αυστραλίας, ανακοίνωσε σήμερα ότι ακύρωσε την άδεια Αυστραλιανών Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών (AFS) της Pure Strategy Pty Ltd (Pure Strategy).

Σε έναν υπάλληλο ανακοίνωση, η χρηματοοικονομική ρυθμιστική αρχή ανέφερε ότι η πρόσφατη ακύρωση της άδειας AFS της Pure Strategy οφειλόταν στη μη συμμόρφωση της εταιρείας με τις γενικές της υποχρεώσεις. Η ASIC τόνισε ότι η Pure Strategy έχει το δικαίωμα να ζητήσει επανεξέταση της πρόσφατης απόφασης.

Νωρίτερα αυτό το μήνα, η ASIC δημοσίευσε μια αναφορά σχετικά με τις δραστηριότητες αδειοδότησης μεταξύ Ιουλίου 2020 και Ιουνίου 2021. Κατά την αναφερόμενη περίοδο, η ASIC εκδόθηκε 339 νέα Άδειες Αυστραλιανών Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών (AFS) και 119 νέες άδειες πίστωσης. Η ζήτηση για άδειες AFS έχει αυξηθεί σημαντικά από την αρχή του 2020.

Στο πρόσφατο δελτίο τύπου, η ASIC ανέφερε ότι η Pure Strategy απέτυχε να συμμορφωθεί με αρκετούς όρους άδειας χρήσης. Η εταιρεία κατέχει άδεια AFS από το 2011 (αριθμός άδειας 403524).

«Η ASIC διαπίστωσε ότι η Pure Strategy απέτυχε να έχει επαρκείς πόρους για να πραγματοποιήσει μια επιχείρηση χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, απέτυχε να διατηρήσει την αρμοδιότητα να παρέχει τις χρηματοοικονομικές υπηρεσίες υπό την άδειά της και απέτυχε να διασφαλίσει ότι οι εκπρόσωποί της συμμορφώνονταν με τη νομοθεσία περί χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Η Pure Strategy απέτυχε επίσης να συμμορφωθεί με τον όρο της άδειας για να έχει ένα «κλειδί πρόσωπο»», ανέφερε η ASIC.

«Σύμφωνα με τους όρους της ακύρωσης, η άδεια της Pure Strategy θα παραμείνει σε ισχύ για 12 μήνες για τους σκοπούς της διατήρησης της ιδιότητας μέλους της Αυστραλιανής Αρχής Οικονομικών Παραπόνων και της υποχρέωσής της να έχει ασφαλιστική κάλυψη επαγγελματικής αποζημίωσης», πρόσθεσε η αρχή.

Αυστηρή στάση της ASIC

Η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων εισήγαγε αυστηρά μέτρα το 2021 για την προστασία των μικροεπενδυτών στην Αυστραλία. Τον Απρίλιο του 2021, η αρχή ανακοίνωσε την απαγόρευση των δυαδικών επιλογών για Αυστραλούς πελάτες λιανικής. Κατά τη διάρκεια των ελέγχων της ASIC το 2017 και το 2019, η ρυθμιστική αρχή ανακάλυψε ότι περίπου το 80% των λιανικών πελατών έχασαν χρήματα για διαπραγμάτευση δυαδικών επιλογών.

Τον Μάρτιο του 2021, τέθηκαν σε ισχύ οι περιορισμοί της ASIC στις λιανικές συναλλαγές CFD.