Η CFTC χτυπάει το Kraken με πρόστιμα 1.25 εκατ. Δολαρίων για φερόμενη παράνομη προσφορά

Η Επιτροπή Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων των Ηνωμένων Πολιτειών, ή CFTC, διατάσσει το χρηματιστήριο κρυπτογράφησης Kraken να πληρώσει περισσότερα από ένα εκατομμύριο δολάρια σε αστικές χρηματικές ποινές που σχετίζονται με ισχυρισμούς ότι το χρηματιστήριο παραβιάζει τον νόμο περί ανταλλαγής εμπορευμάτων.

Σε δήλωση της 28ης Σεπτεμβρίου, η CFTC είπε Το ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης Kraken με έδρα τις ΗΠΑ – που λειτουργεί με την επωνυμία Payward Ventures – απέτυχε να εγγραφεί ως έμπορος προμηθειών μελλοντικής εκπλήρωσης και προσφέρει παράνομα περιθωριοποιημένες συναλλαγές λιανικής σε ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία. Η εντολή απαιτεί από το χρηματιστήριο να πληρώσει πρόστιμο 1.25 εκατομμυρίων δολαρίων και «να σταματήσει και να παραιτηθεί από περαιτέρω παραβιάσεις του νόμου περί ανταλλαγής εμπορευμάτων», του νόμου βάσει του οποίου η CFTC αντλεί μεγάλο μέρος της επιβολής της εξουσίας στις συναλλαγές εμπορευμάτων και συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης.

"Αυτή η ενέργεια αποτελεί μέρος της ευρύτερης προσπάθειας της CFTC για την προστασία των πελατών των ΗΠΑ", δήλωσε ο Vincent McGonagle, αναπληρωτής διευθυντής επιβολής του CFTC. "Η περιθωριοποιημένη, μόχλευση ή χρηματοδότηση συναλλαγών ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων που προσφέρεται σε πελάτες λιανικής στις ΗΠΑ πρέπει να πραγματοποιούνται σε κατάλληλα καταχωρημένα και ρυθμιζόμενα χρηματιστήρια σύμφωνα με όλους τους ισχύοντες νόμους και κανονισμούς."

Η υπόθεση της CFTC ισχυρίζεται ότι η Kraken «προσέφερε περιθωριοποιημένες συναλλαγές λιανικής σε ψηφιακά στοιχεία ενεργητικού» σε μη επιλέξιμους πελάτες των ΗΠΑ από τον Ιούνιο του 2020 έως τον Ιούλιο του 2021. Έκτοτε, η Kraken άλλαξε την πολιτική της για τις συναλλαγές περιθωρίου κέρδους, αλλά μέχρι τον Ιούνιο του 2021 οι πελάτες έπρεπε να κλείσουν ή να διακανονίσουν τις θέσεις τους εντός 28 ημερών. Σύμφωνα με την CFTC, αυτές οι ενέργειες αντιπροσώπευαν την εταιρεία που λειτουργεί παράνομα καθώς οι συναλλαγές δεν πραγματοποιήθηκαν σε καθορισμένη αγορά συμβολαίων.

"Εάν η αποπληρωμή δεν γινόταν εντός 28 ημερών, η Kraken θα μπορούσε μονομερώς να αναγκάσει τη θέση του περιθωρίου να ρευστοποιηθεί", ισχυρίστηκε η CFTC. «Η Kraken θα μπορούσε επίσης να ξεκινήσει μια αναγκαστική ρευστοποίηση εάν η αξία των εξασφαλίσεων πέσει κάτω από ένα ορισμένο ποσοστό κατωφλίου του συνολικού οφειλόμενου περιθωρίου. Ως αποτέλεσμα, η πραγματική παράδοση των αγορασθέντων περιουσιακών στοιχείων απέτυχε."

Συγγενεύων: Η ανταλλαγή κρυπτονομισμάτων των ΗΠΑ Kraken βλέπει δημόσια καταχώριση το 2022

Η ενέργεια επιβολής είναι φαινομενικά μικρή σε σύγκριση με το μέγεθος ενός σημαντικού ανταλλακτηρίου κρυπτογράφησης όπως το Kraken - ορισμένες εκτιμήσεις εκτιμούν την εταιρεία σε αποτίμηση 10 δισεκατομμυρίων δολαρίων, με το χρηματικό πρόστιμο να αντιπροσωπεύει το 0.0125% αυτής της αξίας. Αντίθετα, το CFTC και το Δίκτυο Επιβολής Οικονομικών Εγκλημάτων με πρόστιμο κρυπτοπαράγωγα ανταλλαγής BitMEX 100 εκατομμύρια δολάρια τον Αύγουστο.

Dan Berkovitz, σημερινός επίτροπος CFTC και σύντομα θα γίνει γενικός σύμβουλος της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, έχει περιγράψει προηγουμένως τις ενέργειες επιβολής του πρώτου στον χώρο των κρυπτογράφησης ως «επιθετικές», αλλά είπε επίσης ότι η υπηρεσία «δεν αναζητά απαραίτητα περισσότερη εξουσία χωρίς περισσότερους πόρους». Ο Μπέρκοβιτς θα αποχωρήσει από το CFTC τον Οκτώβριο, ενώ ο Πρόεδρος των ΗΠΑ Τζο Μπάιντεν επέλεξε την Κριστίν Τζόνσον και την Κρίστι Γκόλντσμιθ Ρομέρο για να καλύψουν δύο από τις κενές θέσεις επιτρόπου στην υπηρεσία.

Πηγή: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering