Η CFTC διατάζει την εταιρεία κρυπτογράφησης να πληρώσει 250,000 $ για παραβιάσεις εγγραφής

• Η ποινή της CFTC κατά της bZeroX, των ιδρυτών και της διαδόχου της εταιρείας Ooki DAO σχετίζεται με παράνομη προσφορά συναλλαγών κρυπτογράφησης εκτός συναλλαγών και για παραβίαση του νόμου περί τραπεζικού απορρήτου.
• Το Ooki DAO μετονομάστηκε σε πρωτόκολλο bZeroX.
• Η ρυθμιστική αρχή λέει ότι οι ενέργειες στοχεύουν στην προστασία των λιανικών επενδυτών των ΗΠΑ εν μέσω της ταχέως αναπτυσσόμενης αγοράς κρυπτονομισμάτων.

Η Επιτροπή Διαπραγμάτευσης Συμβάσεων Εμπορευμάτων (CFTC) επέβαλε πρόστιμο 250,000 δολαρίων στην πλατφόρμα δανεισμού κρυπτονομισμάτων bZeroX και εξέδωσε εντολή παύσης και παραίτησης εναντίον της για παράνομες πράξεις που παραβίαζαν τον νόμο περί ανταλλαγής εμπορευμάτων, τους κανονισμούς CFTC και τον νόμο περί τραπεζικού απορρήτου.

Η ποινή και οι εντολές κατατέθηκαν επίσης και διευθετήθηκαν εναντίον των ιδρυτών της bZeroX, Tom Bean και Kyle Kistner, ανέφερε η υπηρεσία σε μια δελτίο τύπου.

"Αυτές οι ενέργειες αποτελούν μέρος των ευρύτερων προσπαθειών της CFTC για την προστασία των πελατών των ΗΠΑ σε ένα ταχέως εξελισσόμενο αποκεντρωμένο χρηματοοικονομικό περιβάλλον», δήλωσε η Γκρέτσεν Λόου, αναπληρωτής Διευθυντής Επιβολής στο CFTC.

Το bZeroX παραβίασε τους κανόνες εγγραφής 

Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, η εταιρεία κρυπτογράφησης λειτουργούσε χωρίς τις απαιτούμενες εγγραφές και πρόσφερε παράνομα συναλλαγές μόχλευσης και περιθωρίου εμπορευμάτων που σχετίζονται με ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία. Ως εκ τούτου, η πλατφόρμα είχε προσφέρει υπηρεσίες που μπορούν να αναληφθούν μόνο από έναν σωστά εγγεγραμμένο έμπορο προμηθειών μελλοντικής εκπλήρωσης (FCM).

"Οι συναλλαγές ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων με περιθωριοποίηση, μόχλευση ή χρηματοδότηση που προσφέρονται σε πελάτες λιανικής στις ΗΠΑ πρέπει να πραγματοποιούνται σε κατάλληλα εγγεγραμμένα και ρυθμιζόμενα χρηματιστήρια σύμφωνα με όλους τους ισχύοντες νόμους και κανονισμούς. Αυτές οι απαιτήσεις ισχύουν εξίσου για οντότητες με πιο παραδοσιακές επιχειρηματικές δομές καθώς και για DAO», πρόσθεσε ο Λόου.

Η CFTC κατηγόρησε επίσης τη bZeroX για παραβίαση του νόμου περί τραπεζικού απορρήτου με το να μην υιοθετήσει και να εφαρμόσει ένα πρόγραμμα KYC όπως απαιτείται από τα FCM.

Οι καταγγελίες υποβλήθηκαν επίσης κατά της Ooki DAO, της αποκεντρωμένης αυτόνομης οργάνωσης που διαδέχθηκε το bZeroX.

ICYMI: Η CFTC επέβαλε πρόστιμο 250,000 $ κατά της bZeroX, LLC και των ιδρυτών της και κατηγόρησε τον διάδοχό της Ooki DAO για παράνομη, εκτός ανταλλαγής συναλλαγών ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων, παραβιάσεις εγγραφής και μη συμμόρφωση με τον νόμο περί τραπεζικού απορρήτου. https://t.co/dG7IeKKJtn

— CFTC (@CFTC) Σεπτέμβριος 23, 2022

Σύμφωνα με την CFTC, οι παραγγελίες αφορούσαν την ανάπτυξη, την ανάπτυξη και την εμπορία του πρωτοκόλλου bZx λογισμικού που βασίζεται σε blockchain – από περίπου την 1η Ιουνίου 2019 έως τις 23 Αυγούστου 2021 και όταν άλλαξε σε Ooki DAO.

Έτσι, η ρυθμιστική αρχή είπε ότι είχε καταθέσει αγωγή πολιτικής επιβολής εναντίον της Ooki DAO, ζητώντας απαγόρευση συναλλαγών, απαξίωση, χρηματικές κυρώσεις και αγωγές εναντίον της.