Η αμερικανική Επιτροπή εμπορικών συναλλαγών μελλοντικής εκπλήρωσης εμπορευμάτων (CFTC) ανακοίνωσε την Τρίτη ότι κατέθεσε και εξόφλησε χρεώσεις κατά της Interactive Brokers LLC, μιας χρηματιστηριακής εταιρείας εισηγμένης στις ΗΠΑ, για αποτυχίες εποπτείας στο χειρισμό των λογαριασμών πελατών της.
Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, η εταιρεία απέτυχε να επιμεληθεί επιμελώς ο χειρισμός των λογαριασμών πελατών της με μη κατάλληλη προετοιμασία και ρύθμιση του ηλεκτρονικού της συστήματος συναλλαγών για να λαμβάνει αρνητικές τιμές και να υπολογίζει το περιθώριο στις 20 Απριλίου 2020. Τούτου λεχθέντος, η CFTC διέταξε τους Interactive Brokers να καταβάλουν αστική χρηματική ποινή 1.76 εκατομμυρίων δολαρίων και επιστροφή 82.57 εκατομμυρίων δολαρίων στους πελάτες της.
Η αρχή διαπίστωσε ότι οι εποπτικές αποτυχίες των Interactive Brokers εντοπίστηκαν για πρώτη φορά στις 20 Απριλίου 2020, όταν το συμβόλαιο αναφοράς West Texas Intermediate light, sweet crude oil (CL) στο CME Group Inc. στο New York Mercantile Exchange (NYMEX) διαπραγματεύτηκε αρνητικές τιμές, διαμορφώνοντας σε αρνητικά $ 37.63 το βαρέλι για τα συμβόλαια του Μαΐου 2020 που λήγουν την επόμενη ημέρα.
Προτεινόμενα άρθρα
Γιατί η ευελιξία έχει σημασία - τι είναι πρωταρχικό, το IS Risk Analytics μπορεί να σας προσφέρειΜεταβείτε στο άρθρο >>
«Επειδή οι συμβάσεις QM και WTI διακανονίζονται με βάση τις συναλλαγές της σύμβασης CL στο παράθυρο διακανονισμού, και τα δύο συμβόλαια διαμορφώθηκαν σε αρνητικά 37.63 $ ανά βαρέλι. Οι πελάτες της Interactive Brokers κατείχαν μεγάλες θέσεις στα συμβόλαια QM και WTI του Μαΐου στις 20 Απριλίου 2020 και αντιμετώπισαν απώλειες συναλλαγών σε αυτές τις θέσεις ως αποτέλεσμα των προβλημάτων συστημάτων της εταιρείας », σημειώνεται στην παραγγελία της CFTC.
Αμέλεια στην Ηθοποιία Επαρκώς
Οι Interactive Brokers αναγνώρισαν την πιθανότητα αρνητικών προθεσμιακών τιμών του πετρελαίου πριν από αυτήν την ημερομηνία, αλλά δεν προετοίμασαν τα συστήματά της για αυτό, πρόσθεσε η CFTC. "Αυτή η ενέργεια επιβολής καταδεικνύει ότι η CFTC θα θεωρεί τους καταχωρίζοντες υπεύθυνους για τον χειρισμό των λογαριασμών πελατών και τη διασφάλιση της ακεραιότητας των συναλλαγών στις πλατφόρμες συναλλαγών και τα ηλεκτρονικά τους συστήματα, συμπεριλαμβανομένων περιπτώσεων αστάθειας της αγοράς", σχολίασε ο Vincent McGonagle, Αναπληρωτής Διευθυντής Εκτέλεσης της CFTC. Το
Χθες, η CFTC κατέθεσε και διευθέτησε τις κατηγορίες κατά της Citibank και της Citigroup Global Markets Limited για μη συμμόρφωση με ορισμένες απαιτήσεις αντιπροσώπου ανταλλαγής.
- "
- 2020
- Ενέργειες
- analytics
- ανακοίνωσε
- Απρίλιος
- άρθρο
- αυτόματη
- αναφοράς
- μεσιτεία
- μεσίτες
- CFTC
- φορτία
- Η Citigroup
- Επέκταση CM
- παραπομπής σας
- εμπόρευμα
- εταίρα
- σύμβαση
- συμβάσεις
- Πελάτες
- ημέρα
- Διευθυντής
- ανταλλαγή
- Εταιρεία
- Όνομα
- Ευελιξία
- futures
- Παγκόσμιο
- Group
- Χειρισμός
- κρατήστε
- HTTPS
- Συμπεριλαμβανομένου
- διαδραστικό
- θέματα
- IT
- φως
- LLC
- λογότυπο
- Μακριά
- αγορά
- αγορές
- Θέματα
- εκατομμύριο
- Νέα Υόρκη
- προσφορά
- Πετρέλαιο
- τάξη
- παραγγελιών
- Πληρωμή
- Πλατφόρμες
- τύπος
- Δελτίο Τύπου
- απαιτήσεις
- Κίνδυνος
- σειρά
- τον καθορισμό
- επίλυση
- γλυκός
- σύστημα
- συστήματα
- Τέξας
- συναλλαγές
- Διαπραγμάτευσης
- us
- Μεταβλητότητα
- δυτικά
- Τι είναι