Ένα Ομοσπονδιακό Δικαστήριο της Αυστραλίας καταδίκασε την Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, γνωστή ως Dixon Advisory, με χρηματική ποινή ύψους 7.2 εκατομμυρίων AU, σύμφωνα με την Australian Securities & Investments Commission (ASIC) ανακοινώθηκε τη Δευτέρα.
Επιπλέον, η εταιρεία πρέπει να πληρώσει στη ρυθμιστική αρχή 800,000 $ AU για να καλύψει το νομικό της κόστος.
Η ποινή επιβλήθηκε καθώς έξι εκπρόσωποι της Dixon Advisory δεν αντέδρασαν στα καθήκοντά τους για την εξασφάλιση των συμφερόντων των πελατών και την παροχή των καλύτερων οικονομικών συμβουλών. Αυτοί οι εκπρόσωποι παραβίασαν τους κανονισμούς σε 53 περιπτώσεις μεταξύ Οκτωβρίου 2015 και Μαΐου 2019.
«Οι κάτοχοι αδειών πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι εκπρόσωποί τους λαμβάνουν υπόψη τις συγκεκριμένες ανάγκες και περιστάσεις του πελάτη τους», δήλωσε η Sarah Court, Αντιπρόεδρος της ASIC.
«Οι συμβουλές που αποτυγχάνουν να αντικατοπτρίζουν τις συνθήκες του πελάτη - ή τα μοντέλα συμβουλών που οδηγούν σε ενιαία αποτελέσματα - είναι λιγότερο πιθανό να ανταποκρίνονται στο καθήκον βέλτιστου συμφέροντος ομολογίες και μπορεί να εκθέσει τους πελάτες σε κίνδυνο απώλειας κεφαλαίου».
Μια προβληματική εταιρεία
Νωρίτερα φέτος, ASIC ακύρωσε την άδεια λειτουργίας της Dixon Advisory μετά τον διορισμό εξωτερικών από κοινού διαχειριστών.
Η Dixon Advisory παρέχει μια σειρά από χρηματοοικονομικές υπηρεσίες. Σύμφωνα με την ιστοσελίδα της, οι προσφορές της περιλαμβάνουν στρατηγικές οικονομικές συμβουλές, επενδυτικές συμβουλές, σχεδιασμό ακινήτων και πολλά άλλα.
Τα προβλήματα ξεκίνησαν το 2020 όταν η ρυθμιστική αρχή της Αυστραλίας χαστούκισε διαδικασίες αστικών κυρώσεων κατά της εταιρείας για εικαζόμενες συγκρούσεις, αστοχίες του βέλτιστου συμφέροντος και ακατάλληλες συμβουλές.
Οι αυξανόμενες κυρώσεις ήταν τόσο σοβαρές που οι διαχειριστές ζήτησαν ακόμη και από αρκετούς πελάτες της Dixon να μεταβούν σε εναλλακτικές συμβουλευτικές πλατφόρμες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Η αφερεγγυότητα της εταιρείας αναμενόταν ήδη μετά από απαιτήσεις πελατών και δύο ομαδικές αγωγές στα τέλη του 2021.
Η ρυθμιστική αρχή και η Dixon συμφώνησαν τον Ιούλιο του 2021 να επιλύσουν το πρόβλημα αστική ποινή ζητήματα όπως παραδέχτηκε η εταιρεία σε διάφορους ισχυρισμούς.
«Οι παραβάσεις δεν ήταν αποτέλεσμα μεμονωμένης ή μη εξουσιοδοτημένης συμπεριφοράς των εκπροσώπων. Έξι εκπρόσωποι διέπραξαν τις παραβάσεις που καλύπτουν περίπου τριάμισι χρόνια», δήλωσε ο Αυστραλός δικαστής McEvoy.
Ένα Ομοσπονδιακό Δικαστήριο της Αυστραλίας καταδίκασε την Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, γνωστή ως Dixon Advisory, με χρηματική ποινή ύψους 7.2 εκατομμυρίων AU, σύμφωνα με την Australian Securities & Investments Commission (ASIC) ανακοινώθηκε τη Δευτέρα.
Επιπλέον, η εταιρεία πρέπει να πληρώσει στη ρυθμιστική αρχή 800,000 $ AU για να καλύψει το νομικό της κόστος.
Η ποινή επιβλήθηκε καθώς έξι εκπρόσωποι της Dixon Advisory δεν αντέδρασαν στα καθήκοντά τους για την εξασφάλιση των συμφερόντων των πελατών και την παροχή των καλύτερων οικονομικών συμβουλών. Αυτοί οι εκπρόσωποι παραβίασαν τους κανονισμούς σε 53 περιπτώσεις μεταξύ Οκτωβρίου 2015 και Μαΐου 2019.
«Οι κάτοχοι αδειών πρέπει να διασφαλίζουν ότι οι εκπρόσωποί τους λαμβάνουν υπόψη τις συγκεκριμένες ανάγκες και περιστάσεις του πελάτη τους», δήλωσε η Sarah Court, Αντιπρόεδρος της ASIC.
«Οι συμβουλές που αποτυγχάνουν να αντικατοπτρίζουν τις συνθήκες του πελάτη - ή τα μοντέλα συμβουλών που οδηγούν σε ενιαία αποτελέσματα - είναι λιγότερο πιθανό να ανταποκρίνονται στο καθήκον βέλτιστου συμφέροντος ομολογίες και μπορεί να εκθέσει τους πελάτες σε κίνδυνο απώλειας κεφαλαίου».
Μια προβληματική εταιρεία
Νωρίτερα φέτος, ASIC ακύρωσε την άδεια λειτουργίας της Dixon Advisory μετά τον διορισμό εξωτερικών από κοινού διαχειριστών.
Η Dixon Advisory παρέχει μια σειρά από χρηματοοικονομικές υπηρεσίες. Σύμφωνα με την ιστοσελίδα της, οι προσφορές της περιλαμβάνουν στρατηγικές οικονομικές συμβουλές, επενδυτικές συμβουλές, σχεδιασμό ακινήτων και πολλά άλλα.
Τα προβλήματα ξεκίνησαν το 2020 όταν η ρυθμιστική αρχή της Αυστραλίας χαστούκισε διαδικασίες αστικών κυρώσεων κατά της εταιρείας για εικαζόμενες συγκρούσεις, αστοχίες του βέλτιστου συμφέροντος και ακατάλληλες συμβουλές.
Οι αυξανόμενες κυρώσεις ήταν τόσο σοβαρές που οι διαχειριστές ζήτησαν ακόμη και από αρκετούς πελάτες της Dixon να μεταβούν σε εναλλακτικές συμβουλευτικές πλατφόρμες χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Η αφερεγγυότητα της εταιρείας αναμενόταν ήδη μετά από απαιτήσεις πελατών και δύο ομαδικές αγωγές στα τέλη του 2021.
Η ρυθμιστική αρχή και η Dixon συμφώνησαν τον Ιούλιο του 2021 να επιλύσουν το πρόβλημα αστική ποινή ζητήματα όπως παραδέχτηκε η εταιρεία σε διάφορους ισχυρισμούς.
«Οι παραβάσεις δεν ήταν αποτέλεσμα μεμονωμένης ή μη εξουσιοδοτημένης συμπεριφοράς των εκπροσώπων. Έξι εκπρόσωποι διέπραξαν τις παραβάσεις που καλύπτουν περίπου τριάμισι χρόνια», δήλωσε ο Αυστραλός δικαστής McEvoy.
- Bitcoin
- blockchain
- συμμόρφωση με το blockchain
- blockchain συνέδριο
- coinbase
- Coingenius
- Ομοφωνία
- crypto συνέδριο
- εξόρυξη κρυπτογράφησης
- cryptocurrency
- Αποκεντρωμένη
- Defi
- Ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία
- ethereum
- Οικονομικά μεγεθύνει
- μάθηση μηχανής
- μη εύφλεκτο διακριτικό
- Πλάτων
- πλάτων αι
- Πληροφορία δεδομένων Plato
- Πλανοσάτσας
- Πλάτωνα δεδομένα
- platogaming
- Πολύγωνο
- απόδειξη συμμετοχής
- Λιανικό FX
- W3
- zephyrnet
