Η FCMC επιβάλλει πρόστιμα στην Renesource Capital και στον πρόεδρό της του διοικητικού συμβουλίου

Η Επιτροπή Χρηματοοικονομικής και Κεφαλαιαγοράς (FCMC) και η εταιρεία επενδύσεων AS, Renesource Capital, κατέληξαν σε διοικητική συμφωνία, η οποία ορίζει μια σειρά προστίμων και νομικών υποχρεώσεων. Σύμφωνα με την ανακοίνωση, επιβλήθηκε πρόστιμο 34,000 ευρώ στην Renesource Capital για παραβάσεις του νόμου για την αγορά χρηματοοικονομικών μέσων (FIML) και πρόσθετη ποινή για το ίδιο ποσό για παράβαση του νόμου για την πρόληψη της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και της τρομοκρατίας και της διάδοσης Χρηματοδότηση (νόμος AML).

Επιπλέον, η FCMC επέβαλε στον Mārtiņš Priede, τον πρόεδρο του διοικητικού συμβουλίου της εταιρείας επενδύσεων, πρόστιμο 2,900 ευρώ ανά επιτεύχθηκε διοικητική συμφωνία.

«Κατά τη διάρκεια των επιθεωρήσεων, το FCMC εντόπισε μια σειρά παραβιάσεων των κανονιστικών απαιτήσεων στις δραστηριότητες της Renesource Capital, όπως η εφαρμογή μυστικών προμηθειών, η παροχή ελλιπών και έγκαιρων πληροφοριών σχετικά με τα έξοδα και το κόστος πριν και μετά από μια συναλλαγή, αποτυχία ειδοποίησης έγκαιρα σε έναν πελάτη προγραμματισμένα κόστη και έξοδα πριν από την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών ή βοηθητικών υπηρεσιών, καθώς και ελλείψεις στην εσωτερική διακυβέρνηση », δήλωσε η επιτροπή.

Οδηγίες που παρέχονται στην εταιρεία

Επίσης, ο νόμος AML παραβιάστηκε επίσης σύμφωνα με τις έρευνες που έγιναν, καθώς το FCMC ισχυρίστηκε ότι το σύστημα εσωτερικού ελέγχου AML / CTPF της Renesource Capital δεν ήταν αρκετά αποτελεσματικό. Σχετικά με το ρόλο του Προέδρου, η επιτροπή σημείωσε: «Στο πλαίσιο της επιθεώρησης, η FCMC κατέληξε στο συμπέρασμα ότι ο Mārtiņš Priede, Πρόεδρος του Συμβουλίου της Renesource Capital, ως υπεύθυνος για την παρακολούθηση του πεδίου AML / CTPF, δεν εξασφάλισε ότι η Renesource Capital έλαβε τα κατάλληλα μέτρα που εγγυώνται την αποτελεσματική λειτουργία του συστήματος εσωτερικού ελέγχου AML / CTPF και την ανεξαρτησία των λειτουργιών διαχείρισης κινδύνων, εκθέτοντας έτσι το Renesource Capital στους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες και φήμης. "

Το FCMC παρείχε επίσης περαιτέρω οδηγίες στην εταιρεία επενδύσεων για να συμμορφωθεί με τα καθορισμένα χρονικά όρια. Επιπλέον, η επιτροπή προέτρεψε τη Renesource Capital να ενισχύσει το σύστημα εσωτερικού ελέγχου της για να αποτρέψει μελλοντικές κυρώσεις για παραβίαση του νόμου περί χρηματοοικονομικών μέσων.