Η ForexCT θα πληρώσει 20 εκατομμύρια δολάρια σε κυρώσεις, οι εκκαθαριστές προσεγγίζουν τους πελάτες

Η FTI Consulting, οι εκκαθαριστές της Forex Capital Trading (ForexCT), ενημέρωσε τους 8,600 πελάτες της ότι μπορούν να διεκδικήσουν έναντι της εταιρείας ζημίες λόγω των πράξεών της. Σύμφωνα με το Financial Review, η Forex Capital Trading κρίθηκε ένοχη για ασυνείδητη συστημική συμπεριφορά που οδήγησε σε πρόστιμο 400,000 δολαρίων και 10ετή αποκλεισμό από την εταιρεία στον Shlomo Yoshai, τον μοναδικό διευθυντή της.

Ως αποτέλεσμα της απόφασης, η εταιρεία διατάχθηκε να πληρώσει 20 εκατομμύρια δολάρια στην εταιρική ρυθμιστική αρχή που άσκησε την αγωγή κατά της εμπορικής εταιρείας. Το 2019, η ForexCT ακυρώθηκε η άδεια λειτουργίας της μετά από επιδρομή που διεξήγαγε η Αυστραλιανή Ομοσπονδιακή Αστυνομία. Ωστόσο, η Financial Review λέει ότι το πρόστιμο μπορεί να μείνει απλήρωτο λόγω του τρέχοντος υπολοίπου μετρητών του ForexCT, επικαλούμενος παρατηρητές που γνωρίζουν το θέμα.

Σε μια δήλωση, οι εκκαθαριστές της ForexCT ανέφεραν: «Είχαμε καθήκον να εξακριβώσουμε τυχόν χρέη της εταιρείας ή πιθανές μελλοντικές αξιώσεις εναντίον της- Μετά την εξέταση της απόφασης, η FTI Consulting έχει προληπτικά καθορίσει ότι πρώην πελάτες της Forex μπορεί να έχουν αξιώσεις έναντι της Forex για επενδυτικές απώλειες, δεδομένων των πορισμάτων του δικαστηρίου».

Μικτές απώλειες 141.86 εκατομμυρίων δολαρίων

Μέχρι την ώρα του Τύπου, η FTI Consulting έχει λάβει 800 απαντήσεις και η Financial Review τόνισε ότι οι ακαθάριστες απώλειες πελατών από την εταιρεία ανήλθαν σε 141.86 εκατομμύρια δολάρια. Επιπλέον, τα πραγματοποιηθέντα κέρδη της έφτασαν τα 64.26 εκατομμύρια δολάρια και οι καθαρές πραγματοποιηθείσες ζημίες ήταν 77.62 εκατομμύρια δολάρια. Σε πρώτη φάση, η ForexCT αναμενόταν να αντιμετωπίσει μέγιστη ποινή 70 εκατομμυρίων δολαρίων, αλλά η Αυστραλιανή Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και Επενδύσεων (ASIC) είπε στο δικαστήριο ότι τόσο η Yoshai όσο και η εμπορική εταιρεία συνεργάστηκαν κατά τη διάρκεια των ερευνών.

Πέρυσι, σε μια άσχετη υπόθεση, η Επιτροπή εμπορικών συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης εμπορευμάτων των ΗΠΑ (CFTC) χτυπήστε την OANDA Corporation με πρόστιμο 500,000 $ για μη τήρηση ορισμένων κανονισμών, συμπεριλαμβανομένης της μη τήρησης των ελάχιστων απαιτήσεων κεφαλαίου. Οι κατηγορίες ήταν ότι ο OANDA απέτυχε να εκπληρώσει τις ελάχιστες οικονομικές απαιτήσεις για RFED και FCM και παραβίασε τον περιορισμό ανάληψης μετοχών που προέκυψε από την πληρωμή μερισμάτων σε τρεις περιπτώσεις.