Hit Robinhood Crypto Division με πρόστιμο 30 εκατομμυρίων $

Το τμήμα κρυπτογράφησης της δημοφιλούς εφαρμογής συναλλαγών Robinhood ήταν χαστούκισε με 30 εκατομμύρια δολάρια πρόστιμο στη Νέα Υόρκη αφού η εταιρεία φέρεται να παραβίασε τους κανονισμούς για την ασφάλεια στον κυβερνοχώρο και τους νόμους κατά του ξεπλύματος χρήματος. Η ποινή επιβλήθηκε από το Υπουργείο Οικονομικών Υπηρεσιών της Πολιτείας της Νέας Υόρκης, το οποίο κατηγόρησε την εταιρεία ότι δεν χρησιμοποίησε τους κατάλληλους πόρους για να σταματήσει την παράνομη εμπορική δραστηριότητα στην πλατφόρμα της.

Ο Robinhood προσγειώθηκε σε ζεστό νερό

Ένα δελτίο τύπου που αφορούσε το θέμα ανέφερε ότι η Robinhood χρησιμοποιούσε πρωτόκολλα παρακολούθησης συναλλαγών που παρουσίαζαν «σημαντικές ελλείψεις». Η εταιρεία τώρα ερευνάται περαιτέρω. Το δελτίο τύπου συνέχισε λέγοντας:

Όλες αυτές οι ελλείψεις προέκυψαν από αυτό που το τμήμα διαπίστωσε ότι ήταν σημαντικές ελλείψεις στη διαχείριση και την επίβλεψη των προγραμμάτων συμμόρφωσης της RHC, συμπεριλαμβανομένης της αποτυχίας καλλιέργειας και διατήρησης επαρκούς κουλτούρας συμμόρφωσης. Το τμήμα ανακάλυψε επίσης ότι δεν είχαν αφιερωθεί επαρκείς πόροι στα προγράμματα συμμόρφωσης της RHC, ιδιαίτερα καθώς μεγάλωνε, γεγονός που επιδείνωσε αυτά τα ζητήματα.

Εκτός από τους χαμηλούς βαθμούς στο τμήμα καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, η Robinhood κατηγορείται επίσης ότι δεν προσέλαβε και δεν εκπαίδευσε το προσωπικό της για την πρόληψη της παράνομης οικονομικής συμπεριφοράς. Το Υπουργείο Οικονομικών Υπηρεσιών λέει ότι η Robinhood δεν έλαβε υπόψη όλους τους συναλλακτικούς κινδύνους που υπήρχαν, και ως εκ τούτου δεν ενήργησε με αρκετή επιμονή και δύναμη.

Η Robinhood, φυσικά, λέει ότι δεν έχει κάνει τίποτα λάθος και, αντίθετα, έχει εργαστεί σκληρά για να διασφαλίσει ότι όλα τα μέτρα οικονομικής συμμόρφωσης ήταν ισχυρά και εφαρμόσιμα. Η Chery Crumpton – η γενική σύμβουλος της εταιρείας – εξήγησε σε μια συνέντευξη:

Έχουμε σημειώσει σημαντική πρόοδο στη δημιουργία κορυφαίων στον κλάδο νομικών προγραμμάτων, προγραμμάτων συμμόρφωσης και ασφάλειας στον κυβερνοχώρο. Θα συνεχίσουμε να δίνουμε προτεραιότητα σε αυτήν την εργασία για την καλύτερη εξυπηρέτηση των πελατών μας. Παραμένουμε περήφανοι που προσφέρουμε μια πιο προσιτή πλατφόρμα χαμηλότερου κόστους για την αγορά και την πώληση κρυπτογράφησης και είμαστε ενθουσιασμένοι που συνεχίζουμε να αναπτύσσουμε την επιχείρησή μας με υπεύθυνο τρόπο με νέα προϊόντα και υπηρεσίες που θέλουν οι πελάτες μας.

Η Robinhood υπήρξε κάπως αμφιλεγόμενη εμπορική εταιρεία μετά από ένα περιστατικό που συνέβη στις αρχές του 2021. Κατά τη διάρκεια του πρώτου μήνα εκείνου του έτους, περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης όπως το bitcoin και το Dogecoin, μαζί με αρκετές μετοχές αυξάνονταν με γρήγορο ρυθμό, πράγμα που σημαίνει ότι όλοι ήθελαν να συμμετάσχουν στη δράση. Η Robinhood παρενέβη και σταμάτησε όλες τις συναλλαγές, ισχυριζόμενος ότι το έκανε για να προστατεύσει τους εμπόρους από πιθανή απάτη ή άλλη παράνομη συμπεριφορά.

Τι θα κάνει η Εταιρεία;

Πολλοί πελάτες δεν πήραν καλά τον ελιγμό και κίνησε ομαδική αγωγή εναντίον της εταιρείας, υποστηρίζοντας ότι στελέχη τους είχαν εμποδίσει να λάβουν μέρος σε σοβαρές επενδυτικές ευκαιρίες. Πριν από λίγο καιρό, η Robinhood ανακοίνωσε επίσης σχέδια για απολύσεις έως και 23 τοις εκατό του εργατικού δυναμικού της.

Μαζί με το πρόστιμο, η Robinhood θα κληθεί τώρα από το τμήμα να προσλάβει τις υπηρεσίες ενός ανεξάρτητου νομισματικού συμβούλου, ο οποίος θα αξιολογεί τακτικά τις προσπάθειες συμμόρφωσης της εταιρείας και θα επιβάλλει διορθωτικά μέτρα όταν είναι απαραίτητο.

Ετικέτες: κρυπτο, Υπουργείο Εξωτερικών της Νέας Υόρκης, Ρομπέν των Δασών