Η SEC υποβάλλει καταγγελία κατά των Gemini και της Genesis για φερόμενη πώληση μη εγγεγραμμένων τίτλων

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) υπέβαλε καταγγελία κατά της Genesis Global Capital και της Gemini Trust Company για φερόμενη πώληση μη εγγεγραμμένων τίτλων σε ιδιώτες επενδυτές στις ΗΠΑ. Η SEC επιδιώκει μόνιμη ασφαλιστική ανακούφιση, απαλλαγή από παράνομα κέρδη, καθώς και προκαταβολικούς τόκους και αστικές ποινές.

Και οι δύο εταιρείες συγκέντρωσαν δισεκατομμύρια δολάρια προσφέροντας και πουλώντας τίτλους σε αμερικανούς επενδυτές μέσω του προγράμματος δανεισμού crypto asset Gemini Earn.

Gemini and Genesis: A Brief Story

Το Gemini, ένα ανταλλακτήριο κρυπτονομισμάτων των ΗΠΑ και η Genesis, θυγατρική του Digital Currency Group, συνεργάστηκαν τον Δεκέμβριο του 2020 για να προσφέρουν υπηρεσίες δανεισμού κρυπτονομισμάτων. Η SEC λέει ότι η Gemini χρεώνει μια αμοιβή για τις υπηρεσίες της που μερικές φορές ανερχόταν στο 4.29% των αποδόσεων που κατέβαλε η Genesis στους επενδυτές.

Τον Νοέμβριο του 2022, η Genesis σταμάτησε να πληρώνει τόκους στους πελάτες της Gemini και σταμάτησε τις αναλήψεις, διεκδικώντας το δεν είχε επαρκή ρευστά περιουσιακά στοιχεία για την εκπλήρωση αιτημάτων απόσυρσης λόγω της αστάθειας της αγοράς περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης. Ωστόσο, εκείνη την εποχή, η Genesis κατείχε περίπου περισσότερα από 900 εκατομμύρια δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία από περισσότερους από 340,000 επενδυτές Gemini, οι οποίοι αναγκάστηκαν να ακυρώσουν το πρόγραμμα Gemini Earn στις αρχές Ιανουαρίου χωρίς τη δυνατότητα να λάβουν επιστροφή χρημάτων.

Κατά συνέπεια, ο πρόεδρος της SEC Gary Gensler υποτιθεμένος ότι «η Genesis και η Gemini πρόσφεραν μη εγγεγραμμένους τίτλους στο κοινό, παρακάμπτοντας τις απαιτήσεις γνωστοποίησης που αποσκοπούν στην προστασία των επενδυτών». Ο Gensler είπε ότι η καταγγελία στοχεύει να δείξει ότι οι πλατφόρμες δανεισμού κρυπτογράφησης και οι μεσάζοντες πρέπει να συμμορφώνονται με τους νόμους περί τίτλων των ΗΠΑ.

Ο Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC, Gurbir S. Grewal, είπε ότι η πρόσφατη κατάρρευση και η αναστολή του προγράμματος Genesis υπογραμμίζει την ανάγκη συμμόρφωσης αυτών των πλατφορμών με τους ομοσπονδιακούς νόμους περί τίτλων. Κάλεσε επίσης όλους όσους επηρεάζονται από το πρόγραμμα Genesis ή που έχουν πληροφορίες σχετικά να επικοινωνήσουν με το Πρόγραμμα Whistleblower της SEC.

Η SEC ωθεί για περισσότερη ισχύ έναντι των επιχειρήσεων κρυπτογράφησης

Η καταγγελία αναφέρει ότι η Genesis και η Gemini προσέφεραν τίτλους μέσω του προγράμματος Gemini Earn χωρίς να τους εγγράψουν, παραβιάζοντας τους ομοσπονδιακούς νόμους περί κινητών αξιών. Επιπλέον, η καταγγελία αναφέρει ότι οι εταιρείες απέτυχαν να αποκαλύψουν σημαντικές πληροφορίες σχετικά με το πρόγραμμα στους επενδυτές, συμπεριλαμβανομένων των κινδύνων δανεισμού των κρυπτογραφικών περιουσιακών στοιχείων τους και του γεγονότος ότι οι εταιρείες θα μπορούσαν να χρησιμοποιήσουν τα περιουσιακά στοιχεία όπως ήθελαν χωρίς να το αποκαλύψουν στους επενδυτές.

Επιπλέον, η καταγγελία ισχυρίζεται επίσης ότι οι Genesis και Gemini δήλωσαν ψευδώς ότι το πρόγραμμα ήταν πλήρως εξασφαλισμένο ενώ, στην πραγματικότητα, δεν ήταν. Η SEC ισχυρίζεται επίσης ότι οι εταιρείες έκαναν ψευδείς δηλώσεις σχετικά με την αξία των περιουσιακών στοιχείων του προγράμματος.

Η επιτροπή επιδιώκει μόνιμη ασφαλιστική ανακούφιση, απαλλαγή από παράνομα κέρδη, συν τόκους και αστικές ποινές. Η ρυθμιστική αρχή επιδιώκει επίσης να εμποδίσει τη Genesis και την Gemini να διαπράξουν μελλοντικές παραβιάσεις τίτλων—πράγμα που μπορεί να μην είναι πολύ μακριά για τη Genesis, αν αληθεύουν οι φήμες ότι είναι εξετάζοντας την πτώχευση.

Η SEC είπε ότι αυτή η υπόθεση είναι μια υπενθύμιση ότι όλες οι πλατφόρμες δανεισμού κρυπτονομισμάτων και οι μεσάζοντες πρέπει να συμμορφώνονται με τους νόμους περί τίτλων των ΗΠΑ για την προστασία των επενδυτών και τη διασφάλιση μιας δίκαιης και διαφανούς αγοράς. Όπως δήλωσε ο πρόεδρος της SEC Gensler, «Δεν είναι προαιρετικό. Είναι ο νόμος."