SEC Levies $79 Million In Penalties On Brokerage Firms.

Αναδημοσίευση από τον Πλάτωνα

Ακολουθούν: 0

SEC Levies $79 Million in Penalties on Brokerage Firms. PlatoBlockchain Data Intelligence. Vertical Search. Ai.

Η
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) ανακοίνωσε κατηγορίες εναντίον πέντε
μεσίτες-διαπραγματευτές, τρεις διπλά εγγεγραμμένοι χρηματιστές-διαπραγματευτές και σύμβουλοι επενδύσεων,
και δύο συνδεδεμένους επενδυτικούς συμβούλους για εκτεταμένες και μακροχρόνιες αποτυχίες
για τη διατήρηση και διατήρηση των ηλεκτρονικών επικοινωνιών.

Η
εταιρείες, συμπεριλαμβανομένων των Interactive Brokers Corp., Robert W. Baird & Co. Inc.,
William Blair & Company LLC, Nuveen Securities LLC, Fifth Third Securities
Inc., και η Perella Weinberg Partners LP, συμφώνησαν συλλογικά να πληρώσουν 79 $
εκατομμύρια σε ποινές.

Η
Οι έρευνες της SEC αποκάλυψαν διάχυτες και μακροχρόνιες εκτός καναλιού
επικοινωνίες και στις 10 εταιρείες. Οι εργαζόμενοι σε αυτές τις εταιρείες επικοινωνούσαν μέσω
προσωπικά μηνύματα κειμένου για τις επιχειρηματικές τους δραστηριότητες, που παραβιάζουν την τήρηση αρχείων
διατάξεις της ομοσπονδιακής νομοθεσίας περί κινητών αξιών.

Η
εταιρείες μεσιτών-διαπραγματευτών και συμβούλων επενδύσεων δέχτηκαν στους υπαλλήλους τους αποστολή
και λήψη επικοινωνιών εκτός καναλιού σχετικά με συστάσεις και συμβουλές
αλλά απέτυχε να διατηρήσει ή να διατηρήσει την ουσιαστική πλειοψηφία αυτών
διαβιβάσεις.

Η
Οι κυρώσεις περιλαμβάνουν πρόστιμο 35 εκατομμυρίων δολαρίων για την Interactive Brokers, 15 εκατομμύρια δολάρια
ποινή για τον Robert W. Baird & Co. Inc., ποινή 10 εκατομμυρίων δολαρίων για τον William
Blair & Company LLC, πρόστιμο 8.5 εκατομμυρίων δολαρίων για τη Nuveen Securities LLC
Ποινή 8 εκατομμυρίων δολαρίων για την Fifth Third Securities Inc. και ποινή 2.5 εκατομμυρίων δολαρίων
για την Perella Weinberg Partners LP.

Γκουρμπίρ
Ο S. Grewal, Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής του SEC, σημείωσε: «Ένας από
οι παραγγελίες που περιλαμβάνονται στις σημερινές ανακοινωμένες ενέργειες δεν είναι σαν τις άλλες. Εκεί
είναι πραγματικά οφέλη για την αυτοαναφορά, την αποκατάσταση και τη συνεργασία».

Χώρια
από τις οικονομικές κυρώσεις, οι εταιρείες συμφώνησαν να παύσουν και να παραιτηθούν
μελλοντικές παραβιάσεις, έλαβε μομφές και δεσμεύτηκε να εφαρμόσει
βελτιώσεις στις πολιτικές και τις διαδικασίες συμμόρφωσής τους. Θα διατηρήσουν επίσης
ανεξάρτητους συμβούλους συμμόρφωσης για τη διεξαγωγή ολοκληρωμένων ελέγχων τους
πολιτικές και διαδικασίες που σχετίζονται με τη διατήρηση των ηλεκτρονικών επικοινωνιών
σε προσωπικές συσκευές. Το Commodity Futures Trading Commission ανακοίνωσε επίσης
οικισμοί με διαδραστικό
Χρηματιστές για σχετική συμπεριφορά.

SEC Highlights Broker-Dealers
Πίσω στις αναθεωρήσεις του προγράμματος AML

Σε παλαιότερη αναφορά, Οικονομικά μεγεθύνει Σημείωσε ότι το SEC
εξέδωσε προειδοποίηση στους μεσίτες-διαπραγματευτές, προτρέποντάς τους να ενισχύσουν το αντιχρηματικό τους
πολιτικών και διαδικασιών ξεπλύματος ξεπλύματος (AML), δίνοντας ιδιαίτερη έμφαση στην οφειλόμενη
επιμέλεια κατά το άνοιγμα νέων λογαριασμών πελατών. Τόνισε η ρυθμιστική αρχή
ανησυχίες σχετικά με ανεπαρκείς πόρους, συμπεριλαμβανομένης της κατανομής προσωπικού, που αφιερώνονται στην καταπολέμηση της λεωφόρου χρήσης
προγράμματα συμμόρφωσης από ορισμένους μεσίτες-διαπραγματευτές.

Η SEC περιέγραψε κατευθυντήριες γραμμές
για τους μεσίτες-διαπραγματευτές, τονίζοντας την αναγκαιότητα εφαρμογής και διατήρησης α
ολοκληρωμένο πρόγραμμα AML ευθυγραμμισμένο με τον νόμο περί τραπεζικού απορρήτου και του
Κανονισμοί. Επιπλέον, η ρυθμιστική αρχή σημείωσε ελλείψεις στις έγκαιρες δοκιμές
των ελέγχων AML και των ενημερώσεων σε προγράμματα AML μεταξύ ορισμένων μεσιτών-εμπόρων.