Η SEC μηνύει την Beaxy για λειτουργία μη εγγεγραμμένης πλατφόρμας τίτλων

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) ισχυρίστηκε ότι η πλατφόρμα συναλλαγών κρυπτονομισμάτων Beaxy και τα στελέχη της διατηρούσαν μια μη εγγεγραμμένη εταιρεία ανταλλαγής τίτλων, μεσίτη και εκκαθάρισης.

Η πλατφόρμα διέκοψε τη λειτουργία της μια ημέρα πριν από τη μήνυση της SEC.

Η Beaxy Fouder υπεξαίρεσε σχεδόν 1 εκατομμύριο δολάρια σε επενδυτικά κεφάλαια

Σε δελτίο τύπου την Τετάρτη (29 Μαρτίου 2023), η SEC δήλωσε ότι η Beaxy λειτούργησε ως χρηματιστήριο, μεσίτης και πρακτορείο εκκαθάρισης χωρίς να έχει καταχωρίσει και τις τρεις υπηρεσίες.

Ο ιδρυτής της Beaxy, Artak Hamazaspyan, κατηγορείται επίσης για παράνομη συγκέντρωση 8 εκατομμυρίων δολαρίων σε μια μη εγγεγραμμένη προσφορά τίτλων του εγγενούς διακριτικού της, BXY. Σύμφωνα με την καταγγελία της SEC, ο Hamazaspyan υπεξαίρεσε 900,000 $ από τα κεφάλαια για προσωπική χρήση, τα οποία περιλάμβαναν τον τζόγο.

Η SEC άσκησε επίσης κατηγορίες εναντίον των Nicholas Murphy και Randolph Bay Abbott, οι οποίοι διατήρησαν την πλατφόρμα Beaxy μέσω της Windy.

Όπως αναφέρεται στο δελτίο τύπου, ο Murphy και ο Abbott ανέλαβαν την Beaxy και λειτουργούσαν την πλατφόρμα μέσω της Windy μετά την παραίτηση του Hamazaspyan μετά την μη καταγεγραμμένη πώληση συμβολαίων και την υπεξαίρεση κεφαλαίων των επενδυτών. Η ρυθμιστική αρχή των ΗΠΑ ισχυρίζεται ότι η Windy παραβίασε τους νόμους περί χρεογράφων επειδή διατηρούσε μη εγγεγραμμένο χρηματιστήριο, μεσίτη και πρακτορείο εκκαθάρισης.

Σύμφωνα με τον διευθυντή του τμήματος επιβολής του οργανισμού, Gurbir Grewal, η υποτιθέμενη έλλειψη διάκρισης μεταξύ των τριών λειτουργιών της Beaxy ήταν επικίνδυνη για τους επενδυτές.

«Για την προστασία των επενδυτών, υπάρχουν ξεχωριστές απαιτήσεις εγγραφής για χρηματιστήρια, μεσίτες και πρακτορεία εκκαθάρισης, με το καθένα να λειτουργεί ουσιαστικά ως έλεγχος του άλλου. Όταν ένας διαμεσολαβητής κρυπτογράφησης συνδυάζει όλες αυτές τις λειτουργίες κάτω από μια στέγη —όπως ισχυριζόμαστε ότι έκανε η Beaxy— οι επενδυτές διατρέχουν σοβαρό κίνδυνο. Η θόλωση των λειτουργιών και η έλλειψη εγγραφών σήμαινε ότι οι κανονισμοί που είχαν σχεδιαστεί για την προστασία των επενδυτών δεν ακολουθήθηκαν ή ακόμη και δεν αναγνωρίστηκαν από την Beaxy».

Επιπλέον, ο Brian Peterson και οι εταιρείες του, που ονομάζονται συλλογικά Braverock οντότητες, πιάστηκαν επίσης στις κατηγορίες της SEC. Ο Brian και οι εταιρείες του συνήψαν συμφωνία με τη Windy για την παροχή υπηρεσιών δημιουργίας αγορών για το διακριτικό Beaxy και επίσης έκαναν παρόμοια συμφωνία για μια άλλη ασφάλεια κρυπτογράφησης, με αποτέλεσμα οι Peterson και Braverock να είναι μη εγγεγραμμένοι αντιπρόσωποι.

Λειτουργίες τερματισμού λειτουργίας Beaxy

Ενώ οι Murphy, Abbott, Windy και Peterson ούτε αρνήθηκαν ούτε αποδέχθηκαν τους ισχυρισμούς της SEC, τα μέρη συμφώνησαν να προβούν σε ορισμένες ενέργειες, οι οποίες περιλαμβάνουν το κλείσιμο της πλατφόρμας Beaxy και τη διακοπή των εργασιών ενός μη εγγεγραμμένου ανταλλακτηρίου, μιας αντιπροσωπείας εκκαθάρισης και ενός μεσίτη. Η Windy θα καταστρέψει επίσης όλα τα BXY tokens που έχει στην κατοχή της.

Συγκεκριμένα, η Beaxy ανακοίνωσε στις 28 Μαρτίου σε α ανάρτηση, μια ημέρα πριν από τη δήλωση τύπου της SEC, ότι θα κλείσει τις δραστηριότητές της λόγω του «αβέβαιου ρυθμιστικού περιβάλλοντος που περιβάλλει τις δραστηριότητές της».

Ο Beaxy σημείωσε ότι το χρηματιστήριο συνεργάστηκε με την SEC για περισσότερα από δύο χρόνια, αλλά είπε ότι το αβέβαιο ρυθμιστικό τοπίο καθιστούσε δύσκολη τη συνέχιση της λειτουργίας της πλατφόρμας. Η διαπραγμάτευση έχει σταματήσει και συνιστάται στους χρήστες να αποσύρουν τα περιουσιακά τους στοιχεία εντός 30 ημερών.

Εν τω μεταξύ, η SEC είπε ότι «άσκησε δικαστικές κατηγορίες κατά της Hamazaspyan για απάτη τίτλων και κατά της Hamazaspyan και της Beaxy Digital για την μη καταχωρημένη προσφορά του BXY».

Η τελευταία εξέλιξη δείχνει τη συνεχιζόμενη καταστολή της βιομηχανίας κρυπτογράφησης από την SEC τον τελευταίο καιρό. Ο φύλακας είχε κατηγορηθεί προηγουμένως Coinbase, Kraken, Γένεση και Δίδυμοι παραβίασης της νομοθεσίας περί χρεογράφων.