Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) επέβαλε
κυρώσεις συνολικού ύψους 79 εκατομμυρίων δολαρίων σε δέκα εταιρείες για ισχυρισμούς ανεπαρκείας
τήρηση αρχείων. Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι η καταστολή είχε αποκαλύψει μια τάση
της ανεπαρκούς ηλεκτρονικής επικοινωνίας που διατηρείται μεταξύ των μεσιτών-εμπόρων και
επενδυτικών συμβούλων.
Σε μια αποφασιστική κίνηση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έλαβε μέτρα κατά πέντε
μεσίτες-διαπραγματευτές, τρεις διπλά εγγεγραμμένοι χρηματιστές-διαπραγματευτές και σύμβουλοι επενδύσεων,
και δύο συνδεδεμένους επενδυτικούς συμβούλους για αδυναμία συντήρησης και διατήρησης
τις ηλεκτρονικές επικοινωνίες σωστά. Αυτές οι εταιρείες έχουν παραδεχτεί την ευθύνη,
αναγνωρίζοντας ότι οι ενέργειές τους παραβίαζαν τις προβλεπόμενες διατάξεις τήρησης αρχείων
από ομοσπονδιακούς νόμους περί κινητών αξιών.
Gurbir Grewal, ο Διευθυντής του
Το Τμήμα Επιβολής της SEC, δήλωσε: «Μία από τις εντολές που περιλαμβάνονται στη σημερινή ανακοίνωση
οι πράξεις δεν είναι σαν τις άλλες. Υπάρχουν πραγματικά οφέλη από την αυτο-αναφορά,
αποκατάσταση και συνεργασία».
Οι ποινές είναι οι εξής: Interactive Brokers Corp. και
Διαδραστικοί Μεσίτες LLC (μαζί, Interactive Brokers) αντιμετωπίζει ποινή 35 εκατομμυρίων δολαρίων. Η Robert W. Baird & Co. Inc. καταδικάστηκε με ποινή 15 εκατομμυρίων δολαρίων, ενώ η William Blair & Company LLC και η William Blair Investment Management
LLC (WBIM) συμφώνησε να πληρώσει 10 εκατομμύρια δολάρια σε ποινές.
Εκτός αυτού, η Nuveen Securities LLC αντιμετωπίζει ποινή
αξίας 8.5 εκατομμυρίων δολαρίων, ενώ η Fifth Third Securities Inc. έχει διαταχθεί να πληρώσει
8 εκατομμύρια δολάρια. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) και Perella Weinberg Partners Capital
Η Management LP (Perella Weinberg Capital), η οποία αυτοαναφέρθηκε, τιμωρήθηκε
$ 2.5 εκατομμύρια.
Η SEC ανακάλυψε εκτεταμένες επικοινωνίες εκτός καναλιού μέσα
και οι 10 εταιρείες. Οι μεσίτες-έμποροι ομολόγησαν ότι τουλάχιστον από το 2019, τους
Οι εργαζόμενοι χρησιμοποιούν προσωπικά μηνύματα κειμένου για επιχειρήσεις
συζητήσεις, ενώ οι επενδυτικοί σύμβουλοι παραδέχθηκαν την αποστολή και την παραλαβή
επικοινωνίες εκτός καναλιού σχετικά με επενδυτικές συστάσεις και συμβουλές.
Η SEC Επιβάλλει Μέτρα Συμμόρφωσης
Εκτός από τις οικονομικές κυρώσεις, η SEC διέταξε το καθένα
η εταιρεία να σταματήσει και να σταματήσει από οποιεσδήποτε μελλοντικές παραβιάσεις της σχετικής τήρησης αρχείων
προμήθειες. Επιπλέον, αυτές οι εταιρείες πρέπει να διατηρήσουν την ανεξαρτησία τους Συμμόρφωση
συμβούλων για να πραγματοποιήσουν επανεξέταση των πολιτικών τους.
Σε ξεχωριστή αναφορά, η Interactive Brokers Corp. και
Η Interactive Brokers LLC πρόκειται να καταβάλει αστική χρηματική ποινή 20 εκατομμυρίων δολαρίων μετά από μια ενέργεια επιβολής από την Επιτροπή Συναλλαγών Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων
(CFTC). Η ποινή προκύπτει από την υποτιθέμενη αδυναμία συντήρησης και διατήρησης
κρίσιμα αρχεία με εντολή CFTC απαιτήσεις τήρησης αρχείων, παράλειψη
στην επίβλεψη θεμάτων σχετικά με τους ρόλους τους ως καταχωρίζοντες CFTC και τις διαδικασίες
που σχετίζονται με τη διατήρηση της ηλεκτρονικής επικοινωνίας σε προσωπικές συσκευές.
«Η παραγγελία βρίσκει επίσης την ευρεία χρήση μη εγκεκριμένων
οι μέθοδοι επικοινωνίας παραβίασαν τις εσωτερικές πολιτικές της Interactive Brokers και
διαδικασίες, οι οποίες γενικά απαγόρευαν την επικοινωνία που σχετίζεται με τις επιχειρήσεις
τοποθετήστε μέσω μη εγκεκριμένων μεθόδων», ανέφερε η CFTC.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) επέβαλε
κυρώσεις συνολικού ύψους 79 εκατομμυρίων δολαρίων σε δέκα εταιρείες για ισχυρισμούς ανεπαρκείας
τήρηση αρχείων. Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι η καταστολή είχε αποκαλύψει μια τάση
της ανεπαρκούς ηλεκτρονικής επικοινωνίας που διατηρείται μεταξύ των μεσιτών-εμπόρων και
επενδυτικών συμβούλων.
Σε μια αποφασιστική κίνηση, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έλαβε μέτρα κατά πέντε
μεσίτες-διαπραγματευτές, τρεις διπλά εγγεγραμμένοι χρηματιστές-διαπραγματευτές και σύμβουλοι επενδύσεων,
και δύο συνδεδεμένους επενδυτικούς συμβούλους για αδυναμία συντήρησης και διατήρησης
τις ηλεκτρονικές επικοινωνίες σωστά. Αυτές οι εταιρείες έχουν παραδεχτεί την ευθύνη,
αναγνωρίζοντας ότι οι ενέργειές τους παραβίαζαν τις προβλεπόμενες διατάξεις τήρησης αρχείων
από ομοσπονδιακούς νόμους περί κινητών αξιών.
Gurbir Grewal, ο Διευθυντής του
Το Τμήμα Επιβολής της SEC, δήλωσε: «Μία από τις εντολές που περιλαμβάνονται στη σημερινή ανακοίνωση
οι πράξεις δεν είναι σαν τις άλλες. Υπάρχουν πραγματικά οφέλη από την αυτο-αναφορά,
αποκατάσταση και συνεργασία».
Οι ποινές είναι οι εξής: Interactive Brokers Corp. και
Διαδραστικοί Μεσίτες LLC (μαζί, Interactive Brokers) αντιμετωπίζει ποινή 35 εκατομμυρίων δολαρίων. Η Robert W. Baird & Co. Inc. καταδικάστηκε με ποινή 15 εκατομμυρίων δολαρίων, ενώ η William Blair & Company LLC και η William Blair Investment Management
LLC (WBIM) συμφώνησε να πληρώσει 10 εκατομμύρια δολάρια σε ποινές.
Εκτός αυτού, η Nuveen Securities LLC αντιμετωπίζει ποινή
αξίας 8.5 εκατομμυρίων δολαρίων, ενώ η Fifth Third Securities Inc. έχει διαταχθεί να πληρώσει
8 εκατομμύρια δολάρια. Perella Weinberg Partners LP (Perella Weinberg), Tudor, Pickering,
Holt & Co. Securities LLC (TPH) και Perella Weinberg Partners Capital
Η Management LP (Perella Weinberg Capital), η οποία αυτοαναφέρθηκε, τιμωρήθηκε
$ 2.5 εκατομμύρια.
Η SEC ανακάλυψε εκτεταμένες επικοινωνίες εκτός καναλιού μέσα
και οι 10 εταιρείες. Οι μεσίτες-έμποροι ομολόγησαν ότι τουλάχιστον από το 2019, τους
Οι εργαζόμενοι χρησιμοποιούν προσωπικά μηνύματα κειμένου για επιχειρήσεις
συζητήσεις, ενώ οι επενδυτικοί σύμβουλοι παραδέχθηκαν την αποστολή και την παραλαβή
επικοινωνίες εκτός καναλιού σχετικά με επενδυτικές συστάσεις και συμβουλές.
Η SEC Επιβάλλει Μέτρα Συμμόρφωσης
Εκτός από τις οικονομικές κυρώσεις, η SEC διέταξε το καθένα
η εταιρεία να σταματήσει και να σταματήσει από οποιεσδήποτε μελλοντικές παραβιάσεις της σχετικής τήρησης αρχείων
προμήθειες. Επιπλέον, αυτές οι εταιρείες πρέπει να διατηρήσουν την ανεξαρτησία τους Συμμόρφωση
συμβούλων για να πραγματοποιήσουν επανεξέταση των πολιτικών τους.
Σε ξεχωριστή αναφορά, η Interactive Brokers Corp. και
Η Interactive Brokers LLC πρόκειται να καταβάλει αστική χρηματική ποινή 20 εκατομμυρίων δολαρίων μετά από μια ενέργεια επιβολής από την Επιτροπή Συναλλαγών Μελλοντικής Εκπλήρωσης Εμπορευμάτων
(CFTC). Η ποινή προκύπτει από την υποτιθέμενη αδυναμία συντήρησης και διατήρησης
κρίσιμα αρχεία με εντολή CFTC απαιτήσεις τήρησης αρχείων, παράλειψη
στην επίβλεψη θεμάτων σχετικά με τους ρόλους τους ως καταχωρίζοντες CFTC και τις διαδικασίες
που σχετίζονται με τη διατήρηση της ηλεκτρονικής επικοινωνίας σε προσωπικές συσκευές.
«Η παραγγελία βρίσκει επίσης την ευρεία χρήση μη εγκεκριμένων
οι μέθοδοι επικοινωνίας παραβίασαν τις εσωτερικές πολιτικές της Interactive Brokers και
διαδικασίες, οι οποίες γενικά απαγόρευαν την επικοινωνία που σχετίζεται με τις επιχειρήσεις
τοποθετήστε μέσω μη εγκεκριμένων μεθόδων», ανέφερε η CFTC.
- SEO Powered Content & PR Distribution. Ενισχύστε σήμερα.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Ενδυναμώστε τον εαυτό σας. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Ενισχύθηκε η γνώση. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoESG. Ανθρακας, Cleantech, Ενέργεια, Περιβάλλον, Ηλιακός, Διαχείριση των αποβλήτων. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoHealth. Ευφυΐα βιοτεχνολογίας και κλινικών δοκιμών. Πρόσβαση εδώ.
- πηγή: https://www.financemagnates.com//institutional-forex/secs-79-million-crackdown-10-firms-hit-with-recordkeeping-failures/
- :έχει
- :είναι
- :δεν
- $ 10 εκατομμύρια
- 10
- 2019
- 7
- a
- Σχετικα
- απέναντι
- Ενέργειες
- ενεργειών
- Επιπλέον
- παράδεκτος
- συμβουλές
- Συνδεδεμένος
- κατά
- σύμφωνος
- Όλα
- Ισχυρισμοί
- υποτιθεμένος
- Επίσης
- an
- και
- ανακοίνωσε
- κάθε
- ΕΙΝΑΙ
- AS
- At
- συμμετέχοντες
- αναμένω
- πανό
- ήταν
- οφέλη
- μεσίτες
- by
- κεφάλαιο
- CFTC
- πολιτικής
- CO
- παραπομπής σας
- εμπόρευμα
- Επικοινωνία
- μέθοδοι επικοινωνίας
- Διαβιβάσεις
- εταίρα
- Συμμόρφωση
- Διεξαγωγή
- σύμβουλοι
- συνεργασία
- Corp
- Καταπολέμηση
- κρίσιμος
- αιχμής
- αποφασιστικός
- Συσκευές
- Διευθυντής
- ανακάλυψαν
- συζητήσεις
- διαίρεση
- Don
- κάθε
- Ηλεκτρονικός
- υπαλλήλους
- επιβολή
- ανταλλαγή
- εκθέτες
- εμπειρογνώμονας
- Ειδικές γνώσεις
- εκτεθειμένος
- Πρόσωπο
- αντιμέτωπος
- παραλείποντας
- Αποτυχία
- Ομοσπονδιακός
- Πέμπτο Τρίτο
- οικονομικός
- ευρήματα
- τέλος
- Εταιρεία
- επιχειρήσεις
- πέντε
- Εξής
- εξής
- Για
- από
- Επί πλέον
- μελλοντικός
- futures
- Συναλλαγές μελλοντικής εκπλήρωσης
- γενικά
- είχε
- Έχω
- HTTPS
- επιβάλλονται
- in
- Α.Ε.
- περιλαμβάνονται
- ανεξάρτητος
- καινοτομίες
- ιδέες
- διαδραστικό
- εσωτερικός
- επένδυση
- επενδυτικές συστάσεις
- jpg
- Του νόμου
- ελάχιστα
- Μου αρέσει
- LLC
- Λονδίνο
- LP
- διατηρήσουν
- διαχείριση
- Θέματα
- μηνύματα
- μέθοδοι
- εκατομμύριο
- Νομισματικός
- μετακινήσετε
- πρέπει
- δικτύωσης
- of
- on
- ONE
- τάξη
- παραγγελιών
- Άλλα
- Συνεργάτες
- Πληρωμή
- τιμωρείται
- προσωπικός
- Μέρος
- Πλάτων
- Πληροφορία δεδομένων Plato
- Πλάτωνα δεδομένα
- Πολιτικές
- πρωθυπουργός
- διαδικασίες
- δεόντως
- πραγματικός
- λήψη
- συστάσεις
- αρχεία
- κάντε ΕΓΓΡΑΦΗ
- καταχωρηθεί
- εγγεγραμμένους
- ρυθμιστής
- σχετίζεται με
- αναφέρουν
- απαιτήσεις
- ευθύνη
- Αποτελέσματα
- διατηρώ
- κράτηση
- ανασκόπηση
- ROBERT
- ρόλους
- s
- Είπε
- SEC
- Χρεόγραφα
- Securities and Exchange Commission
- Νόμοι περί κινητών αξιών
- αποστολή
- ξεχωριστό
- σειρά
- αφού
- Ηχεία
- λήψη
- δέκα
- κείμενο
- ότι
- Η
- τους
- Εκεί.
- Αυτοί
- Τρίτος
- τρία
- προς την
- σήμερα
- μαζι
- πήρε
- Διαπραγμάτευσης
- τάση
- δύο
- απαράμιλλος
- χρήση
- χρησιμοποιώντας
- μέσω
- παραβιαστεί
- Παραβιάσεις
- W
- ήταν
- ήταν
- Ποιό
- ενώ
- Ο ΟΠΟΊΟΣ
- διαδεδομένη
- Γουλιέλμος
- με
- εντός
- αξία
- Εσείς
- zephyrnet
