Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εντείνει την επιβολή κατά του δημόσιου…

«Η αύξηση των νομισματικών διακανονισμών είναι συνεπής με τις δημόσιες δηλώσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ότι τα «ισχυρά ένδικα μέσα» αποτελούν προτεραιότητα επιβολής».

ΝΕΑ ΥΟΡΚΗ (PRWEB)
Νοέμβριος 16, 2022

Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ υπέβαλε 68 αγωγές επιβολής κατά δημόσιων εταιρειών και θυγατρικών κατά το πρώτο πλήρες οικονομικό έτος της θητείας του προέδρου Gary Gensler. Οι νομισματικοί διακανονισμοί που επιβλήθηκαν σε πράξεις δημοσίων εταιρειών ή θυγατρικών έφτασαν τα 2.8 δισεκατομμύρια δολάρια, σύμφωνα με έκθεση που δόθηκε σήμερα στη δημοσιότητα από το NYU Pollack Center for Law & Business and Cornerstone Research.

Η έκθεση, Δραστηριότητα επιβολής της SEC: Δημόσιες Εταιρείες και Θυγατρικές—Ενημέρωση οικονομικού έτους 2022, αναλύει πληροφορίες από το Εμπειρική Βάση Δεδομένων Επιβολής Αξιών. Οι 68 ενέργειες επιβολής του οικονομικού έτους 2022, που έληξαν στις 30 Σεπτεμβρίου, αντανακλούσαν αύξηση 28% σε σχέση με το προηγούμενο οικονομικό έτος.

Η SEC επέβαλε χρηματικούς διακανονισμούς στο 97% των 75 εναγόμενων δημόσιας εταιρείας και θυγατρικών που εγκαταστάθηκαν το 2022. Τόσο το ποσό σε δολάρια όσο και το ποσοστό ήταν το μεγαλύτερο από οποιοδήποτε οικονομικό έτος που καταγράφηκε στο SEED, το οποίο καλύπτει ενέργειες που ξεκινούν το 2010.

«Ο αριθμός των κατηγορουμένων που εγκαταστάθηκαν το 2022 με παραδοχές ενοχής αυξήθηκε σημαντικά από το προηγούμενο οικονομικό έτος. Αυτό οφείλεται σε ενέργειες που αφορούσαν ισχυρισμούς του Broker Dealer που προέβαλε η SEC τον Σεπτέμβριο», είπε. Στίβεν Τσόι, ο Bernard Petrie Καθηγητής Νομικής και Επιχειρήσεων στη Νομική Σχολή του Πανεπιστημίου της Νέας Υόρκης και διευθυντής του Pollack Center for Law & Business. «Οι 16 κατηγορούμενοι που παραδέχτηκαν την ενοχή τους ήταν διπλάσιος από τον μεγαλύτερο αριθμό σε οποιοδήποτε προηγούμενο οικονομικό έτος στο SEED».

Τα 2.8 δισεκατομμύρια δολάρια σε χρηματικούς διακανονισμούς που επιβλήθηκαν σε αγωγές επιβολής του δημοσίου ή θυγατρικών το 2022 ήταν 921 εκατομμύρια δολάρια περισσότερα από ό,τι το 2021 και 321 εκατομμύρια δολάρια περισσότερα από οποιοδήποτε άλλο οικονομικό έτος στο SEED. Ο διάμεσος χρηματικός διακανονισμός το 2022 ήταν 9 εκατομμύρια δολάρια, ο μεγαλύτερος στο SEED. Ο μέσος διακανονισμός ήταν 42 εκατομμύρια δολάρια.

«Η αύξηση των νομισματικών διακανονισμών είναι συνεπής με τις δημόσιες δηλώσεις της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ότι τα «ισχυρά διορθωτικά μέτρα» αποτελούν προτεραιότητα επιβολής», δήλωσε ο συντάκτης της έκθεσης. Σάρα Γκίλι, Αντιπρόεδρος Cornerstone Research. «Τα 1.2 δισεκατομμύρια δολάρια σε νομισματικούς διακανονισμούς με 16 θυγατρικές δημόσιες μεσίτες-διαπραγματευτές για αστοχίες τήρησης αρχείων αντιπροσωπεύουν το 44% των συνολικών νομισματικών διακανονισμών κατά το οικονομικό έτος».

Η αναφορά και η αποκάλυψη εκδότη συνέχισαν να είναι ο πιο συνηθισμένος τύπος ισχυρισμών το 2022, αντιπροσωπεύοντας το 38% των ενεργειών. Οι ισχυρισμοί στην ταξινόμηση των μεσιτών διαπραγματευτών της SEC ήταν οι δεύτεροι πιο συνηθισμένοι για πρώτη φορά από το οικονομικό έτος 2018. Σχεδόν το 70% από τις 16 αγωγές Διαμεσολαβητών υποβλήθηκαν κατά χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων για αστοχίες τήρησης αρχείων.

Πρόσθετες επισημάνσεις

• Παρά τις συνεχιζόμενες αμφισβητήσεις σχετικά με τη συνταγματικότητα της SEC για τη χρήση των δικαστών διοικητικού δικαίου, η SEC συνέχισε να ασκεί τις περισσότερες από τις αγωγές της (88%) ως διοικητικές διαδικασίες το οικονομικό έτος 2022.
• Πέντε αγωγές ήταν δικαστικές αγωγές, περισσότερες από τον μέσο όρο τριών τα προηγούμενα πέντε οικονομικά έτη και συνάδουν με τη δήλωση του προέδρου Gensler ότι περισσότερες υποθέσεις θα εκδικαστούν, καθώς η SEC θεωρεί ολοένα και περισσότερο υπεύθυνους τους παραβάτες.
• Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατέθεσε τέσσερις αγωγές κατά δημόσιων εταιρειών και θυγατρικών που σχετίζονται με περιβαλλοντικά, κοινωνικά και θέματα διακυβέρνησης.
• Το οικονομικό έτος 2022, το 18% των συνολικών νομισματικών διακανονισμών προήλθε από τόκους απαξίωσης και προκατάληψης, το χαμηλότερο ποσοστό στο SEED. Το υπόλοιπο 82% προήλθε από αστικές και άλλες ποινές.
• Μόνο το 1% των εναγομένων δημοσίων εταιρειών και θυγατρικών διακανονίστηκε χωρίς συνεργασία σημειώνεται και χωρίς νομισματική συνιστώσα, το χαμηλότερο ποσοστό σε οποιαδήποτε χρήση στη SEED.

Σχετικά με την Εμπειρική Βάση Δεδομένων Επιβολής Τίτλων

Η Εμπειρική Βάση Δεδομένων Επιβολής Αξιών παρακολουθεί και καταγράφει πληροφορίες για ενέργειες επιβολής της SEC που έχουν κατατεθεί κατά των δημοσίων εταιρειών που διαπραγματεύονται σε μεγάλα χρηματιστήρια των ΗΠΑ και των θυγατρικών τους. Δημιουργήθηκε από το NYU Pollack Center for Law & Business σε συνεργασία με την Cornerstone Research, το SEED διευκολύνει την ανάλυση και την αναφορά των ενεργειών επιβολής της SEC μέσω τακτικών ενημερώσεων νέων καταθέσεων και πληροφοριών διακανονισμού για τρέχουσες ενέργειες επιβολής. Οι μεταβλητές που παρακολουθούνται περιλαμβάνουν ονόματα και τύπους κατηγορουμένων, παραβιάσεις, τόπους διεξαγωγής και αποφάσεις.

Σχετικά με το NYU Pollack Center for Law & Business

Εγκατεστημένο στο 1997, το NYU Pollack Center for Law & Business είναι μια κοινοπραξία της Νομικής Σχολής του NYU και του Stern School of Business. Η αποστολή του είναι να εμπλουτίσει το διδακτικό πρόγραμμα και στα δύο σχολεία σε τομείς όπου το δίκαιο και οι επιχειρήσεις διασταυρώνονται. για τη διευκόλυνση της επαγγελματικής αλληλεπίδρασης και της ακαδημαϊκής έρευνας από τη σχολή που μοιράζεται ενδιαφέρον για τη δομή, τη ρύθμιση και τη λειτουργία της οικονομίας της αγοράς· και να συνεισφέρει στη δημόσια ευημερία υποστηρίζοντας υποτροφίες που βοηθούν τους κυβερνητικούς και ιδιωτικούς φορείς χάραξης πολιτικής στην επιδίωξή τους για ενισχυμένη επιχειρηματική παραγωγικότητα.

Σχετικά με την έρευνα Cornerstone

Η Cornerstone Research παρέχει οικονομικές και χρηματοοικονομικές συμβουλές και μαρτυρίες εμπειρογνωμόνων σε όλες τις φάσεις των δικαστικών και κανονιστικών θεμάτων. Η εταιρεία υποστηρίζει τους πελάτες με αυστηρή, αντικειμενική ανάλυση. Σε συνεργασία με ένα εκτεταμένο δίκτυο κορυφαίων ακαδημαϊκών, πρώην ρυθμιστικών αρχών και ειδικών του κλάδου, η Cornerstone Research εντοπίζει τους πιο καταρτισμένους ειδικούς για κάθε περίπτωση.

Η Cornerstone Research, η οποία ιδρύθηκε το 1989, καθοδηγείται πάντα από τις βασικές της αξίες - τη δέσμευση προς τους πελάτες, τους ειδικούς και το προσωπικό και την παροχή σταθερά υψηλής ποιότητας υπηρεσιών. Η εταιρεία έχει πάνω από 700 προσωπικό και γραφεία στη Βοστώνη, το Σικάγο, το Λονδίνο, το Λος Άντζελες, τη Νέα Υόρκη, το Σαν Φρανσίσκο, τη Silicon Valley και την Ουάσιγκτον.

http://www.cornerstone.com

Μοιραστείτε το άρθρο σε κοινωνικά μέσα ή ηλεκτρονικό ταχυδρομείο: