Η SEC των ΗΠΑ ανοίγει ξανά τη μήνυση New Kraken and Old Wounds

Η SEC των ΗΠΑ ανοίγει ξανά τη μήνυση New Kraken and Old Wounds

Χρονική σήμανση: 28 Νοεμβρίου 2023 1:00 π.μ.
  • Η SEC των ΗΠΑ κατηγόρησε την Kraken ότι λειτουργεί ως μη εγγεγραμμένο ανταλλακτήριο, μεσίτης, αντιπρόσωπος και πρακτορείο εκκαθάρισης.
  • Η πρώτη μήνυση Kraken έλαβε χώρα γύρω στο 3ο τρίμηνο του 2018, όταν ο ρυθμιστικός φορέας υπέβαλε μήνυση ισχυριζόμενη ότι η Kraken είχε διευκολύνει την αγορά και πώληση μη εγγεγραμμένων τίτλων περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης.
  • Τα ανταλλακτήρια Kraken κέρδισαν την προσοχή του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ με την υποψία ότι επέτρεπαν σε Ιρανούς Χρήστες να χρησιμοποιούν τις υπηρεσίες του ιστότοπου κατά παράβαση των ομοσπονδιακών κυρώσεων.

Οι νόμοι περί κρυπτογράφησης ήταν μια έντονη συζήτηση από τότε που το Bitcoin αποδείχθηκε πιο πολύτιμο από ό,τι πιστεύαμε αρχικά. Δυστυχώς, η επίτευξη ενός τέτοιου άθλου έχει αποδειχθεί ότι είναι μια μεγάλη πρόκληση. Από την αρχή, ο Sakamoto δημιούργησε την έννοια του κρυπτονομίσματος για να παραιτηθεί από χρόνια κεντρικού ελέγχου γενικά. Χρόνια αργότερα, η τεχνολογία του οδήγησε σε μια από τις πιο σημαντικές τεχνολογικές επαναστάσεις που είναι γνωστές σήμερα, το Web3. 

Από τότε, οι προγραμματιστές προσπάθησαν να βρουν τρόπους για να ενσωματώσουν την τεχνολογία στην καθημερινότητά μας. Δυστυχώς, οι νόμοι περί κρυπτογράφησης είναι απαραίτητοι για την προστασία των πολιτών από τους απατεώνες και την παροχή ενός μέσου με το οποίο μια οικονομία μπορεί να ευδοκιμήσει. Μετά το φιάσκο του FTX, έγινε σαφές ότι οι ασαφείς νόμοι για τα κρυπτονομίσματα δεν μπορούσαν να συμβαδίσουν με την προοδευτική φύση των κρυπτονομισμάτων. Έτσι, η SEC των ΗΠΑ ξεκίνησε ένα ανθρωποκυνηγητό για τον τερματισμό και την επισήμανση οποιασδήποτε επιχείρησης οργανισμών που βασίζονται σε κρυπτογράφηση ανάμεσα στα κενά των καθορισμένων νόμων για τις κρύπτες.

Στις πρόσφατες εξελίξεις, η SEC των ΗΠΑ ξεκίνησε άλλη μια αγωγή κατά του Kraken, ανοίγοντας εκ νέου μια νομική συζήτηση που πολλοί θεωρούσαν ότι επιλύθηκε. Το ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης Kraken έχει προσβάλει πολύ τον νέο ισχυρισμό και έχει δηλώσει ξεκάθαρα ότι είναι έτοιμο να αμυνθεί ενάντια στα «προστατευτικά μέτρα» ενός «καταπιεστικού» ρυθμιστικού φορέα.

Ξαναάνοιγμα άλλης αγωγής Kraken

Με τις κουρτίνες των κουρτινών του FTX κλειστές και την επιρροή της Binance να έχει εξαλειφθεί, η SEC των ΗΠΑ έστρεψε για άλλη μια φορά την προσοχή της στον Kraken. Το πρώην τρίτο μεγαλύτερο ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης έχει μείνει χαμηλά εδώ και μήνες για να ανακάμψει από την προηγούμενη αγωγή του στο Kraken. Δυστυχώς, η ειρήνη του ήταν βραχύβια καθώς η SEC των ΗΠΑ κατηγόρησε την Kraken ότι λειτουργεί ως μη εγγεγραμμένο χρηματιστήριο, μεσίτη, αντιπρόσωπος και πρακτορείο εκκαθάρισης. Επιπλέον, ο ρυθμιστικός φορέας ισχυρίζεται ότι η Kraken έχει συνδυάσει κεφάλαια πελατών και εταιρικών για να λειτουργήσει τους τελευταίους μήνες.

Πολλοί βλέπουν αυτή τη μήνυση Kraken ως ένα μέτωπο για την SEC να βυθίσει τα νύχια της στην αγορά κρυπτογράφησης. Στις 20 Νοεμβρίου, κυκλοφόρησε μια επίσημη έκθεση που ανέφερε ότι η Kraken είχε δημιουργήσει σημαντικό κίνδυνο συνδυάζοντας έως και 33 δισεκατομμύρια δολάρια σε κεφάλαια πελατών με τα εταιρικά της περιουσιακά στοιχεία. Η έκθεση έλεγε, «Ομοίως, η Kraken έχει κατά καιρούς κρατήσει τα μετρητά των πελατών της αξίας άνω των 5 δισεκατομμυρίων δολαρίων και συνδυάζει επίσης μερικά από τα μετρητά των πελατών της με κάποια δικά της. Ο Kraken έχει μερικές φορές πληρώσει λειτουργικά έξοδα απευθείας από τραπεζικούς λογαριασμούς που διατηρούν μετρητά πελατών."

Επίσης, διαβάστε Το Kraken Exchange κερδίζει είσοδο στη βιομηχανία κρυπτογράφησης της Ολλανδίας.

Αυτή η νέα αγωγή Kraken απηχεί την πρόσφατη τάση, αναγκάζοντας τους περισσότερους τιτάνες κρυπτογράφησης να φύγουν από την αγορά των ΗΠΑ. Σύμφωνα με τον ρυθμιστικό φορέα, η Kraken προσφέρει αρκετούς μη εγγεγραμμένους τίτλους όπως το διακριτικό Algorand (ALGO), το Polygon's MATIC και το NEAR. Σε αντίποινα για τη συνεπή εμπρός και πίσω, η SEC έχει καταθέσει μια αναφορά για να απαγορεύσει οριστικά την Kraken να λειτουργεί ως μη εγγεγραμμένο χρηματιστήριο και να επιστρέψει τις επενδύσεις που κερδήθηκαν άδικα.

kraken-αγωγή-SEC

Το SEC των ΗΠΑ εναντίον του Kraken έχει γίνει ένα έντονο θέμα από το 2018 και τώρα το Kraken μπορεί να αντιμετωπίσει την καταστροφή.[Photo/Cryptopolitan]

Σε απάντηση στη νέα μήνυση Kraken, το πρώην τρίτο μεγαλύτερο ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης είπε: «Διαφωνούμε με την καταγγελία της SEC κατά του Kraken, είμαστε σταθεροί στην άποψή μας ότι δεν εισάγουμε τίτλους και σχεδιάζουμε να υπερασπιστούμε σθεναρά τη θέση μας. Η SEC έχει επανειλημμένα αμφισβητήσει τα ανταλλακτήρια κρυπτογράφησης να εισέλθουν και να εγγραφούν χωρίς κανένας νόμος που να υποστηρίζει τη θέση τους και χωρίς σαφή διαδρομή προς την εγγραφή. Και παρά την αντίθεση από τους νομοθέτες, η SEC συνεχίζει να κινεί νομικά μέτρα εναντίον αυτών των ανταλλαγών κρυπτογράφησης».

Αυτός πρόσθεσε, "Για χρόνια, έχουμε υποστηρίξει την αποτελεσματική ρύθμιση της αγοράς των ΗΠΑ που αντιμετωπίζει τους μοναδικούς κινδύνους και τα οφέλη που παρουσιάζει η κρυπτογράφηση σε όλα τα άτομα. Πιστεύουμε ότι η δράση του Κογκρέσου είναι ο καταλληλότερος δρόμος για την επίλυση της έλλειψης ρυθμιστικής σαφήνειας στις ΗΠΑ. Είναι απογοητευτικό να βλέπουμε την SEC να συνεχίζει τον δρόμο της ρύθμισης μέσω επιβολής, η οποία βλάπτει τους Αμερικανούς καταναλωτές, εμποδίζει την καινοτομία και βλάπτει την ανταγωνιστικότητα των ΗΠΑ παγκοσμίως."

Ποια είναι η ιστορία πίσω από τη μήνυση Kraken;

Αρχικά, οι ρυθμιστικοί φορείς δημιούργησαν αρκετούς νόμους περί κρυπτογράφησης για να καθορίσουν τα καθορισμένα κριτήρια και τις άδειες που πρέπει να τηρεί ένα χρηματιστήριο κρυπτογράφησης. Αυτοί οι νόμοι γενικά απέτρεψαν το χάος να ξεσπάσει για δεκαετίες, αλλά η αυξανόμενη χρήση ψηφιακών στοιχείων αφορούσε τους περισσότερους ρυθμιστικούς φορείς. Γενικά, το Bitcoin και άλλα altcoin δεν είχαν μια τυπική μέθοδο για να ωφελήσουν άμεσα την οικονομία. 

Η υψηλή μεταβλητότητά του συνοδεύει τους ασαφείς νόμους περί κρυπτογράφησης, καθιστώντας το αναξιόπιστο περιουσιακό στοιχείο. Ωστόσο, μόλις εμφανίστηκαν τα Stablecoins και τα CBDCs, άλλαξε τη δυναμική της ισχύος στον χρηματοπιστωτικό τομέα. Από σταθερά νομίσματα και CBDC έχουν μια αίσθηση σταθερότητας ανάμεσα στα ψηφιακά στοιχεία. Αυτό έφερε νέες προκλήσεις για τη θέσπιση νόμων για τα κρυπτονομίσματα και η σταδιακή χρήση του απείλησε τα περισσότερα νομίσματα fiat.

 Για την πρόληψη της οικονομικής αυτοκτονίας, οι περισσότεροι ρυθμιστικοί φορείς απαγόρευσαν τη χρήση ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων, ενώ ορισμένοι προσπάθησαν να καθορίσουν ένα ισορροπημένο ρυθμιστικό πλαίσιο. Χαρακτηριστικό παράδειγμα είναι η Σιγκαπούρη, ένα έθνος πρότυπο στην κοινότητα του web3 για τα ισορροπημένα νομικά της πλαίσια γύρω από τα ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία.

Δυστυχώς, δεν είχαν όλες οι περιοχές τόσο φιλικούς νόμους. Με τα κεντρικά χρηματιστήρια να κυριαρχούν στον κλάδο, ορισμένοι ρυθμιστικοί φορείς ανησυχούν για την υψηλή άνοδό τους. Άλλοι, όπως η SEC των ΗΠΑ, προσπάθησαν να ταξινομήσουν ορισμένα περιουσιακά στοιχεία κρυπτογράφησης ως τίτλους για να παρακολουθούν τη ροή τους μέσα και έξω, αποτρέποντας ζητήματα νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Ωστόσο, δεν το είδαν όλες οι ανταλλαγές ως μέσο προστασίας. 

Επίσης, διαβάστε Οι Υπηρεσίες Εσωτερικών Εσόδων αναγκάζουν το Kraken Exchange να παραδώσει τις πληροφορίες χρήστη.

Η πρώτη δίκη Kraken

Το Kraken, το τρίτο μεγαλύτερο χρηματιστήριο κρυπτογράφησης, βρισκόταν σε αντίθεση με την SEC των ΗΠΑ από το 2018. Αρχικά, η πρώτη μήνυση Kraken έλαβε χώρα γύρω στο 3ο τρίμηνο του 2018 όταν ο ρυθμιστικός φορέας υπέβαλε μήνυση ισχυριζόμενη ότι η Kraken είχε διευκολύνει την αγορά και πώληση μη εγγεγραμμένων τίτλων περιουσιακών στοιχείων κρυπτογράφησης . Αυτή η πράξη ήταν αντίθετη με διάφορες ρήτρες του νόμου περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934.

Η μήνυση Kraken επεδίωξε ασφαλιστικά μέτρα, εντολές που βασίζονται στη συμπεριφορά και απαλλαγή από παράνομα κέρδη συν τόκους και κυρώσεις. Ο Kraken είχε πληρώσει προηγουμένως διακανονισμό 30 εκατομμυρίων δολαρίων για ένα πρόγραμμα πονταρίσματος που επισήμανε η SEC των ΗΠΑ. Με τη δεύτερη αγωγή Kraken μέσα σε ένα χρόνο, το τρίτο μεγαλύτερο ανταλλακτήριο κρυπτογράφησης στάθηκε στη θέση του, ξεκινώντας μια από τις πιο εμβληματικές νομικές μάχες στον κλάδο του web3.

Σύμφωνα με τον ρυθμιστικό φορέα, η μήνυση Kraken τονίζει πώς οι επιχειρηματικές πρακτικές του χρηματιστηρίου, οι ανεπαρκείς εσωτερικοί έλεγχοι και η κακή τήρηση αρχείων παρουσίαζαν πολλούς κινδύνους για τους πελάτες. Επιπλέον, παρείχε το τέλειο έδαφος για δραστηριότητες ξεπλύματος βρώμικου χρήματος, παρασύροντας εύκολα τρομοκρατικές ομάδες. 

Σύμφωνα με την επίσημη ανακοίνωσή τους, η SEC είπε: «Η υποτιθέμενη αποτυχία της Kraken να καταγράψει αυτές τις λειτουργίες έχει στερήσει από τους επενδυτές σημαντικές προστασίες, συμπεριλαμβανομένης της επιθεώρησης από την SEC, των απαιτήσεων τήρησης αρχείων και των διασφαλίσεων έναντι σύγκρουσης συμφερόντων, μεταξύ άλλων».

Αυτό που ξεκίνησε την πτώση του Kraken

Η επόμενη έντονη σύγκρουση σχετικά με μια μήνυση Kraken σημειώθηκε τον Ιούλιο του 2022. Οι ανταλλαγές Kraken κέρδισαν την προσοχή του Υπουργείου Οικονομικών των ΗΠΑ με την υποψία ότι επέτρεπαν σε Ιρανούς Χρήστες να χρησιμοποιούν τις υπηρεσίες του ιστότοπου κατά παράβαση των ομοσπονδιακών κυρώσεων.

Σύμφωνα με τις έρευνες, το Υπουργείο Δικαιοσύνης επέβαλε πολλά πρόστιμα στην ανταλλαγή, αν και ποτέ δεν διευκρίνισε το χρονοδιάγραμμα για την επιβολή. Ο CEO Marco Santori απάντησε, "Η Kraken έχει θεσπίσει ισχυρά μέτρα συμμόρφωσης και συνεχίζει να αναπτύσσει την ομάδα συμμόρφωσής της ώστε να ταιριάζει με την επιχειρηματική της ανάπτυξη. Η Kraken παρακολουθεί στενά τη συμμόρφωση με τους νόμους περί κυρώσεων και, γενικά, αναφέρει στις ρυθμιστικές αρχές ακόμη και πιθανά ζητήματα».

Δυστυχώς, μετά τη συντριβή του FTX, η SEC των ΗΠΑ διπλασίασε τις προσπάθειές της αφού συνειδητοποίησε την πραγματική δύναμη των κεντρικών ανταλλαγών. Σχεδόν αμέσως, οι ρυθμιστικοί φορείς άνοιξαν ξανά προηγούμενες αγωγές Kraken και είχαν ως στόχο να διασφαλίσουν ότι ο οργανισμός τηρούσε την απόφασή τους.

Τον Φεβρουάριο 9th, 2023, η SEC των ΗΠΑ δήλωσε ότι η Kraken απέτυχε να καταχωρήσει την προσφορά και χάρη των υπηρεσιών κρυπτονομισμάτων τους. Εκείνη την εποχή, η βιομηχανία κρυπτογράφησης ήταν στα γόνατά της καθώς η αξιοπιστία της έπεσε αμέσως. Η Kraken είχε κάνει δραστικές κινήσεις για να εξασφαλίσει την επιχειρηματική συνέχεια και με την τελευταία προσθήκη στην αγωγή της, δεν είχε άλλη επιλογή από το να συμμορφωθεί. Κατά παράβαση των καθορισμένων νόμων περί κρυπτογράφησης, ο Kraken έπρεπε να πληρώσει πρόστιμο 30 εκατομμυρίων δολαρίων για απομάκρυνση, τόκους προκατάληψης και αστικές ποινές.

Ολοκληρώνοντας

Με τη σφαγή του Binance, ολόκληρη η βιομηχανία κρυπτογράφησης αντιμετωπίζει δύσκολες στιγμές. Πολλοί εικάζουν ότι η αποκεντρωμένη φύση αυτών των ανταλλαγών απειλεί άμεσα τη χρηματοοικονομική βάση των ΗΠΑ. Η SEC των ΗΠΑ προέτρεψε πολλά ανταλλακτήρια να έρθουν και να εγγραφούν. Ωστόσο, με αυτόν τον τρόπο, τελικά υπονομεύει την κεντρική ιδέα του web3 - αρχικά, οι ρυθμιστικοί φορείς σχεδίασαν νόμους για τις κρύπτες για να αποτρέψουν τους απατεώνες και τους χάκερ να εκμεταλλεύονται πελάτες.

Επίσης, διαβάστε Το τρίτο μεγαλύτερο χρηματιστήριο κρυπτογράφησης, το Kraken, αντιμετωπίζει χρεοκοπία;

Ωστόσο, αυτή η τάση έχει μετατραπεί σε επιδίωξη ελέγχου. Ο Σακαμότο κρύφτηκε γιατί ήξερε ότι η καινοτομία που έφερε θα αμφισβητούσε άμεσα τα παγκόσμια συστήματα. Τα ιδανικά, το όραμα και τα σχέδιά του δέχονται πυρά από κεντρικά συστήματα. Ο Kraken αντιμετωπίζει ένα σοβαρό εμπόδιο. θα μπορούσε να τερματίσει οριστικά τη μακροχρόνια καριέρα του εάν δεν αντιμετωπιστεί. Εάν ναι, σημαίνει αυτό ότι τα κεντρικά συστήματα έχουν απορρίψει την ελευθερία που προσφέρουν τα ψηφιακά στοιχεία στον κόσμο;

Σφραγίδα ώρας:

Περισσότερα από Web 3 Αφρική