Η αμερικανική επιτροπή εμπορικών συμβάσεων μελλοντικής εκπλήρωσης εμπορευμάτων (CFTC) ανακοίνωσε την Τετάρτη ότι εξέδωσε εντολή και ταυτόχρονα κατέθεσε και διευθέτησε χρεώσεις κατά της ICE Clear Europe Limited (ICEU) για παραβίαση των κανονισμών προστασίας πελατών. Σύμφωνα με το δελτίο τύπου, το ICEU φέρεται να παραβίασε κανονισμούς που απαιτούν από τους οργανισμούς εκκαθάρισης παραγώγων να λαμβάνουν γραπτές επιστολές επιβεβαίωσης από ένα θεματοφύλακα.
Η σειρά αποκάλυψε ότι από τις 17 Φεβρουαρίου 2015 έως τις 12 Φεβρουαρίου 2019, το ICEU άνοιξε έξι ξεχωριστούς λογαριασμούς πελατών χωρίς να λάβει εκτελεσμένες επιστολές επιβεβαίωσης από το θεματοφύλακα πριν ή ταυτόχρονα με το άνοιγμα αυτών των λογαριασμών. «Δύο από τους λογαριασμούς ICEU που άνοιξαν τον Απρίλιο του 2018 και τον Μάιο του 2019 διατηρούσαν κεφάλαια πελατών σε σχέση με τριμερείς συναλλαγές αντίστροφης επαναγοράς σύμφωνα με μια συμφωνία επενδυτικών υπηρεσιών. Συνολικά, οι δύο χρηματοδοτούμενοι λογαριασμοί κατείχαν συλλογικά περισσότερα από 500 εκατομμύρια δολάρια ταυτόχρονα», διαπίστωσε η CFTC.
Τούτου λεχθέντος, η αρχή ζήτησε από την ICE Clear Europe Limited να πληρώσει μια αστική χρηματική ποινή 450,000 $ και να σταματήσει και να σταματήσει από τυχόν περαιτέρω παραβιάσεις των κανονισμών CFTC.
Προτεινόμενα άρθρα
Οι μεγάλοι μεσίτες δεν αναθέτουν σε τρίτους παρόχους τεχνολογίας;Μεταβείτε στο άρθρο >>
Societe Generale και Citi για τα μάτια CFTC
Σε πρόσφατες εντολές CFTC που εκδόθηκαν, ο φύλακας κατέθεσε και διευθέτησε χρεώσεις εναντίον της Societe Generale στις 30 Σεπτεμβρίου, κορυφαίος πάροχος χρηματοοικονομικών υπηρεσιών με έδρα τη Γαλλία, για δεδομένα αποτίμησης swap και αποτυχίες εποπτείας.
Ο γαλλικός πάροχος τραπεζικών υπηρεσιών απέτυχε να συμμορφωθεί με ορισμένες απαιτήσεις του αντιπροσώπου swap για τη γνωστοποίηση σημάτων μεσαίας αγοράς στους αντισυμβαλλομένους και ανέφερε ανακριβή δεδομένα αποτίμησης swap σε ένα αποθετήριο δεδομένων swaps. Τούτου λεχθέντος, η αρχή επέβαλε αστική χρηματική ποινή ύψους 1,500,000 δολαρίων και εξέδωσε εντολή παύσης και παύσης, ενώ ζήτησε από τη Societe Generale να εκπληρώσει έγκαιρα τις απαιτήσεις συμμόρφωσης.
Παρόμοια παραγγελία ψηφίστηκε πρόσφατα κατά της Citibank και της Citigroup Global Markets Limited για μη συμμόρφωση με ορισμένες απαιτήσεις του αντιπροσώπου ανταλλαγής. Η CFTC είπε ότι και οι δύο εγγεγραμμένοι αντιπρόσωποι swap δεν ανέφεραν τα δεδομένα του Legal Entity Identifier (LEI) σε ένα αποθετήριο ανταλλαγής γνωστό ως SDR, μεταξύ άλλων αποτυχιών εποπτείας.
- "
- 000
- 2019
- Συμφωνία
- φέρεται ότι
- μεταξύ των
- ανακοίνωσε
- Απρίλιος
- άρθρο
- αυτόματη
- Τράπεζες
- μεσίτες
- CFTC
- φορτία
- Η Citigroup
- παραπομπής σας
- εμπόρευμα
- Συμμόρφωση
- σύνδεση
- ημερομηνία
- Παράγωγα
- DID
- Ευρώπη
- οικονομικός
- των χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών
- Γαλλία
- Γαλλικά
- κεφαλαιοποιητικό
- χρήματα
- futures
- Παγκόσμιο
- HTTPS
- ICE
- επένδυση
- IT
- που οδηγεί
- Νομικά
- Περιωρισμένος
- λογότυπο
- αγορές
- εκατομμύριο
- τάξη
- παραγγελιών
- οργανώσεις
- ΑΛΛΑ
- Πληρωμή
- τύπος
- Δελτίο Τύπου
- προστασία
- κανονισμοί
- αναφέρουν
- απαιτήσεις
- αντιστρέψει
- Υπηρεσίες
- ΕΞΙ
- tech
- ώρα
- Διαπραγμάτευσης
- Συναλλαγές
- us
- Εκτίμηση