Το Δικαστήριο των ΗΠΑ εγκρίνει την εντολή Binance να πληρώσει πρόστιμο 2.7 δισεκατομμυρίων δολαρίων CFTC

Δικαστήριο των ΗΠΑ εξέδωσε διάταγμα κατά της Binance και του πρώην διευθύνοντος συμβούλου της Changpeng Zhao, εγκρίνοντας πρόστιμα δισεκατομμυρίων δολαρίων στην CFTC.

Δικαστήριο των ΗΠΑ ενέκρινε συμβιβασμό εναντίον της Binance και του πρώην διευθύνοντος συμβούλου της Changpeng Zhao, υποχρεώνοντάς τους να πληρώσουν συνολικά 2.7 δισεκατομμύρια δολάρια σε πρόστιμα στην Επιτροπή Εμπορευμάτων και Μελλοντικής Εκπλήρωσης των ΗΠΑ (CFTC). 

A δελτίο τύπου κοινοποιήθηκε από το CFTC τη Δευτέρα, αποκάλυψε ότι το δικαστήριο του Περιφερειακού Δικαστηρίου των ΗΠΑ για τη Βόρεια Περιφέρεια του Ιλινόις διαπίστωσε ότι η Binance είχε παραβιάσει τον νόμο περί ανταλλαγής εμπορευμάτων (CEA) και τους κανονισμούς CFTC.

Η Binance θα έπρεπε να πληρώσει 1.35 δισεκατομμύρια δολάρια σε ποινές στην CFTC και να επιστρέψει άλλα 1.35 δισεκατομμύρια δολάρια για τις υποτιθέμενες «αμοιβές συναλλαγών που έλαβε παράνομα». Ο ίδιος ο Zhao είναι υπόχρεος να πληρώσει 150 εκατομμύρια δολάρια σε ξεχωριστή ποινή. 

Ο προεδρεύων δικαστής Manish S. Shah αποφάσισε επίσης ότι ο πρώην Chief Compliance Officer της Binance, Samuel Lim, να καταβάλει πρόστιμο 1.5 εκατομμυρίου δολαρίων για «βοήθεια και υποκίνηση στις παραβιάσεις των νόμων των ΗΠΑ από την Binance».

Η παραγγελία θα απαιτήσει επίσης από την Binance να παράσχει απόδειξη ότι οι έλεγχοι συμμόρφωσής της έχουν βελτιωθεί. Το χρηματιστήριο θα πρέπει να αφαιρέσει όλους τους λογαριασμούς που δεν πληρούν τα πρότυπα KYC και να εφαρμόσει μια δομή εταιρικής διακυβέρνησης που περιλαμβάνει ένα Διοικητικό Συμβούλιο με ανεξάρτητα μέλη, μια Επιτροπή Συμμόρφωσης και μια Επιτροπή Ελέγχου.

Εν τω μεταξύ, ο Zhao, ο οποίος παραιτήθηκε από τον ρόλο του ως Διευθύνων Σύμβουλος στα τέλη του περασμένου μήνα, έλαβε εντολή να παραμένουν στις ΗΠΑ μέχρι την ημερομηνία καταδίκης του τον Φεβρουάριο. Η παραίτηση του Zhao ήρθε ως μέρος ενός διακανονισμού με το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ (DOJ), όπου η εταιρεία συμφώνησε σε πρόστιμο 4.3 δισεκατομμυρίων δολαρίων για την επίλυση μιας ποινικής έρευνας.

Ωστόσο, η δικαστική διαμάχη μεταξύ της Binance και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) παραμένει ακόμη ανεπίλυτη, με τους δικηγόρους των δύο μερών να πηγαινοέρχονται τις τελευταίες εβδομάδες σχετικά με μια πρόταση απόρριψης της αγωγής.