Κεφαλαιαγοράς Ηνωμένων Πολιτειών
Η Επιτροπή (SEC) ανακοίνωσε την Τρίτη ότι 15 μεσίτες-διαπραγματευτές και ένας συνδεδεμένος
σύμβουλος επενδύσεων συμφώνησαν να πληρώσουν συνδυασμένες ποινές άνω του 1.1 δισεκατομμυρίου δολαρίων
για τις αποτυχίες τους στην τήρηση αρχείων.
Η Αμερικανική ρυθμιστική αρχή είπε το ακάλυπτο «διάχυτος
επικοινωνίες εκτός καναλιού» στις εταιρείες.
Η SEC εξήγησε, «Από τον Ιανουάριο του 2018 έως
Σεπτέμβριος 2021, οι υπάλληλοι των εταιρειών επικοινωνούσαν τακτικά για τις επιχειρήσεις
θέματα χρησιμοποιώντας εφαρμογές ανταλλαγής μηνυμάτων κειμένου στις προσωπικές τους συσκευές.
«Οι εταιρείες δεν διατήρησαν ούτε διατήρησαν το
η ουσιαστική πλειοψηφία αυτών των επικοινωνιών εκτός καναλιού, κατά παράβαση του
ομοσπονδιακούς νόμους περί τίτλων».
Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι χρέωσε τις 16 επιχειρήσεις
οργανώσεις για «εκτεταμένες και μακροχρόνιες αποτυχίες» για «διατήρηση
και να διατηρήσουν τις ηλεκτρονικές επικοινωνίες [τους]».
Οι χρεωθείσες εταιρείες περιλαμβάνουν τις ακόλουθες οκτώ
εταιρείες: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC και
UBS Securities LLC.
Από αυτές τις οκτώ εταιρείες, οι πέντε χρεώθηκαν
μαζί με τις θυγατρικές τους: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); και UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Επιπλέον, η SEC αποκάλυψε ότι ο Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. και Cantor Fitzgerald & Co
επίσης χρεώνονται.
Κατανομή της ποινής
Σύμφωνα με τον επόπτη της αγοράς, ενώ η
Οι πρώτες οκτώ εταιρείες και οι πέντε θυγατρικές τους συμφώνησαν να πληρώσουν πρόστιμα
125 εκατομμύρια δολάρια η καθεμία, η Jefferies LLC και η Nomura Securities International συμφώνησαν να πληρώσουν πρόστιμα ύψους 50 εκατομμυρίων δολαρίων η καθεμία.
Από την άλλη πλευρά, η Cantor Fitzgerald & Co.,
μια επενδυτική τράπεζα και μια χρηματιστηριακή εταιρεία, συμφώνησε να πληρώσει πρόστιμο 10 εκατομμυρίων δολαρίων.
Η SEC εξήγησε, «Κάθε ένα από τα 15 μεσίτες-εμπόρους
κατηγορήθηκε για παράβαση ορισμένων διατάξεων τήρησης αρχείων των Τίτλων
Ανταλλαγή νόμου του 1934 και με αποτυχία εύλογης εποπτείας με σκοπό να
την πρόληψη και τον εντοπισμό αυτών των παραβιάσεων.
«DWS Investment Management Americas, Inc., η
σύμβουλος επενδύσεων, κατηγορήθηκε για παράβαση ορισμένων διατάξεων τήρησης αρχείων
των Επενδυτικών Συμβούλων του 1940 και με παράλειψη ευλόγως να εποπτεύσει
με σκοπό την πρόληψη και τον εντοπισμό αυτών των παραβιάσεων».
Ο φύλακας σημείωσε ότι οι εταιρείες παραδέχθηκαν
παραβίαση των διατάξεων τήρησης αρχείων της ομοσπονδιακής νομοθεσίας περί τίτλων της χώρας και
έχουν αρχίσει να εφαρμόζουν βελτιώσεις σε αυτές πολιτικές και διαδικασίες συμμόρφωσης.
Η SEC σημείωσε επίσης ότι η αγορά παραγώγων
ρυθμιστική αρχή, η Commodity Futures Trading Commission, ανακοίνωσε διακανονισμούς με
τις εταιρείες για σχετική συμπεριφορά.
Κεφαλαιαγοράς Ηνωμένων Πολιτειών
Η Επιτροπή (SEC) ανακοίνωσε την Τρίτη ότι 15 μεσίτες-διαπραγματευτές και ένας συνδεδεμένος
σύμβουλος επενδύσεων συμφώνησαν να πληρώσουν συνδυασμένες ποινές άνω του 1.1 δισεκατομμυρίου δολαρίων
για τις αποτυχίες τους στην τήρηση αρχείων.
Η Αμερικανική ρυθμιστική αρχή είπε το ακάλυπτο «διάχυτος
επικοινωνίες εκτός καναλιού» στις εταιρείες.
Η SEC εξήγησε, «Από τον Ιανουάριο του 2018 έως
Σεπτέμβριος 2021, οι υπάλληλοι των εταιρειών επικοινωνούσαν τακτικά για τις επιχειρήσεις
θέματα χρησιμοποιώντας εφαρμογές ανταλλαγής μηνυμάτων κειμένου στις προσωπικές τους συσκευές.
«Οι εταιρείες δεν διατήρησαν ούτε διατήρησαν το
η ουσιαστική πλειοψηφία αυτών των επικοινωνιών εκτός καναλιού, κατά παράβαση του
ομοσπονδιακούς νόμους περί τίτλων».
Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι χρέωσε τις 16 επιχειρήσεις
οργανώσεις για «εκτεταμένες και μακροχρόνιες αποτυχίες» για «διατήρηση
και να διατηρήσουν τις ηλεκτρονικές επικοινωνίες [τους]».
Οι χρεωθείσες εταιρείες περιλαμβάνουν τις ακόλουθες οκτώ
εταιρείες: Barclays Capital Inc., Bank of America (BofA) Securities Inc., Citigroup
Global Markets Inc., Credit Suisse Securities (USA) LLC, Deutsche Bank
Securities Inc., Goldman Sachs & Co. LLC, Morgan Stanley & Co. LLC και
UBS Securities LLC.
Από αυτές τις οκτώ εταιρείες, οι πέντε χρεώθηκαν
μαζί με τις θυγατρικές τους: Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc.
(BofA), DWS Distributors Inc. (Deutsche Bank Securities), DWS Investment
Management Americas, Inc. (Deutsche Bank Securities), Morgan Stanley Smith
Barney LLC (Morgan Stanley & Co); και UBS Financial Services Inc. (UBS
Securities LLC).
Επιπλέον, η SEC αποκάλυψε ότι ο Jefferies
LLC, Nomura Securities International, Inc. και Cantor Fitzgerald & Co
επίσης χρεώνονται.
Κατανομή της ποινής
Σύμφωνα με τον επόπτη της αγοράς, ενώ η
Οι πρώτες οκτώ εταιρείες και οι πέντε θυγατρικές τους συμφώνησαν να πληρώσουν πρόστιμα
125 εκατομμύρια δολάρια η καθεμία, η Jefferies LLC και η Nomura Securities International συμφώνησαν να πληρώσουν πρόστιμα ύψους 50 εκατομμυρίων δολαρίων η καθεμία.
Από την άλλη πλευρά, η Cantor Fitzgerald & Co.,
μια επενδυτική τράπεζα και μια χρηματιστηριακή εταιρεία, συμφώνησε να πληρώσει πρόστιμο 10 εκατομμυρίων δολαρίων.
Η SEC εξήγησε, «Κάθε ένα από τα 15 μεσίτες-εμπόρους
κατηγορήθηκε για παράβαση ορισμένων διατάξεων τήρησης αρχείων των Τίτλων
Ανταλλαγή νόμου του 1934 και με αποτυχία εύλογης εποπτείας με σκοπό να
την πρόληψη και τον εντοπισμό αυτών των παραβιάσεων.
«DWS Investment Management Americas, Inc., η
σύμβουλος επενδύσεων, κατηγορήθηκε για παράβαση ορισμένων διατάξεων τήρησης αρχείων
των Επενδυτικών Συμβούλων του 1940 και με παράλειψη ευλόγως να εποπτεύσει
με σκοπό την πρόληψη και τον εντοπισμό αυτών των παραβιάσεων».
Ο φύλακας σημείωσε ότι οι εταιρείες παραδέχθηκαν
παραβίαση των διατάξεων τήρησης αρχείων της ομοσπονδιακής νομοθεσίας περί τίτλων της χώρας και
έχουν αρχίσει να εφαρμόζουν βελτιώσεις σε αυτές πολιτικές και διαδικασίες συμμόρφωσης.
Η SEC σημείωσε επίσης ότι η αγορά παραγώγων
ρυθμιστική αρχή, η Commodity Futures Trading Commission, ανακοίνωσε διακανονισμούς με
τις εταιρείες για σχετική συμπεριφορά.
- Bitcoin
- blockchain
- συμμόρφωση με το blockchain
- blockchain συνέδριο
- coinbase
- Coingenius
- Ομοφωνία
- crypto συνέδριο
- εξόρυξη κρυπτογράφησης
- cryptocurrency
- Αποκεντρωμένη
- Defi
- Ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία
- ethereum
- Οικονομικά μεγεθύνει
- Θεσμικό FX
- μάθηση μηχανής
- μη εύφλεκτο διακριτικό
- Πλάτων
- πλάτων αι
- Πληροφορία δεδομένων Plato
- Πλανοσάτσας
- Πλάτωνα δεδομένα
- platogaming
- Πολύγωνο
- απόδειξη συμμετοχής
- Ρυθμιστικές Αρχές
- W3
- zephyrnet
