Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC) ανακοίνωσε την Τετάρτη ότι επέβαλε πρόστιμο 100,000 $ στην Loop Capital Markets, μια επενδυτική τράπεζα και χρηματιστή με έδρα το Σικάγο, για παραβίαση του κανόνα εγγραφής δημοτικών συμβούλων της ρυθμιστικής αρχής.
Η SEC είπε ότι χρεώνει ο μεσίτης-έμπορος για παροχή συμβουλών σε δημοτική πόλη της χώρας χωρίς να είναι εγγεγραμμένος για να το πράξει.
Ο φύλακας είπε ότι η Loop Capital Markets ούτε παραδέχτηκε ούτε διέψευσε τα ευρήματά της, αλλά συμφώνησε να πληρώσει το πρόστιμο. Το πρόστιμο συνοδεύεται από 5,456.73 $ σε τόκους για απογοήτευση και προκατάληψη.
«Η ενέργεια σηματοδοτεί την πρώτη φορά που η SEC χρεώνει έναν μεσίτη-έμπορο για παραβίαση του κανόνα εγγραφής δημοτικών συμβούλων», δήλωσε ο επόπτης αγοράς στο δήλωση τύπου.
Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, μεταξύ Σεπτεμβρίου 2017 και Φεβρουαρίου 2019, η Loop Capital Markets συμβούλεψε μια πόλη στα μεσοδυτικά των Ηνωμένων Πολιτειών να επενδύσει σε ορισμένους τίτλους σταθερού εισοδήματος.
Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι η πόλη αγόρασε τους τίτλους με βάση τη συμβουλή χρησιμοποιώντας τις δημοτικές εκδόσεις ομολόγων της.
Ωστόσο, η SEC σε έρευνα που διεξήχθη από τη Sally Hewitt και την Kristal Olson της Μονάδας κατάχρησης δημοσίων οικονομικών της Επιτροπής, διαπίστωσε ότι η Loop Capital Markets «δεν διατηρούσε ένα σύστημα εύλογα σχεδιασμένο για να εποπτεύει τις δραστηριότητες δημοτικών τίτλων της».
Η εποπτική αρχή διαπίστωσε επίσης ότι ο μεσίτης-έμπορος «διέθετε ανεπαρκείς διαδικασίες, συμπεριλαμβανομένων ανεπαρκών μεθόδων για τον εντοπισμό πιθανών παραβιάσεων των κανόνων εγγραφής δημοτικών συμβούλων».
Η LeeAnn Ghazil Gaunt, Επικεφαλής της Μονάδας Κατάχρησης Δημόσιων Οικονομικών του Τμήματος Επιβολής, εξήγησε ότι οι κανόνες εγγραφής δημοτικών συμβούλων σχεδιάστηκαν για να προστατεύουν τις δημοτικές οντότητες από καταχρήσεις.
Ο Gaunt σημείωσε περαιτέρω ότι οι κανόνες ισχύουν για όλους τους συμμετέχοντες στις χρηματοπιστωτικές αγορές της χώρας.
«Οι εγγεγραμμένοι μεσίτες πρέπει είτε να εγγραφούν ως δημοτικοί σύμβουλοι είτε να απέχουν από την ενασχόληση με δημοτικές συμβουλευτικές δραστηριότητες», πρόσθεσε.
Πρόσφατες χρεώσεις
Τον περασμένο μήνα, η SEC χρέωσε 18 πρόσωπα και οντότητες για τη συμμετοχή τους σε ένα δόλιο σχέδιο που περιελάμβανε εισβολή δεκάδων διαδικτυακών λογαριασμών μεσιτείας λιανικής.
Η SEC είπε ότι η πειρατεία συνέβη από τα τέλη του 2017 έως τις αρχές του 2018 και συντονίστηκε από έναν άνδρα με έδρα τον Καναδά, τον Ραχίμ Μοχάμεντ.
Η ρυθμιστική αρχή σημείωσε επίσης ότι πολλά άλλα άτομα εντός και εκτός των ΗΠΑ συμμετείχαν ή επωφελήθηκαν από το πρόγραμμα.
Νωρίτερα τον Αύγουστο, ο φύλακας επίσης χρέωσε 11 άτομα ενώπιον του Επαρχιακού Δικαστηρίου των Ηνωμένων Πολιτειών στη Βόρεια Περιφέρεια του Ιλινόις για εικαζόμενη απάτη.
Τέσσερα από αυτά τα 11 άτομα ήταν οι Συνιδρυτές του Forsage, ένα έργο που η SEC περιέγραψε ως «δόλιο κρυπτοπυραμίδα και σχέδιο ponzi».
Ο επόπτης των χρηματοπιστωτικών αγορών των ΗΠΑ διαπίστωσε ότι τα άτομα συγκέντρωσαν πάνω από 300 εκατομμύρια δολάρια από ιδιώτες επενδυτές από όλο τον κόσμο μέσω του προγράμματος.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των Ηνωμένων Πολιτειών (SEC) ανακοίνωσε την Τετάρτη ότι επέβαλε πρόστιμο 100,000 $ στην Loop Capital Markets, μια επενδυτική τράπεζα και χρηματιστή με έδρα το Σικάγο, για παραβίαση του κανόνα εγγραφής δημοτικών συμβούλων της ρυθμιστικής αρχής.
Η SEC είπε ότι χρεώνει ο μεσίτης-έμπορος για παροχή συμβουλών σε δημοτική πόλη της χώρας χωρίς να είναι εγγεγραμμένος για να το πράξει.
Ο φύλακας είπε ότι η Loop Capital Markets ούτε παραδέχτηκε ούτε διέψευσε τα ευρήματά της, αλλά συμφώνησε να πληρώσει το πρόστιμο. Το πρόστιμο συνοδεύεται από 5,456.73 $ σε τόκους για απογοήτευση και προκατάληψη.
«Η ενέργεια σηματοδοτεί την πρώτη φορά που η SEC χρεώνει έναν μεσίτη-έμπορο για παραβίαση του κανόνα εγγραφής δημοτικών συμβούλων», δήλωσε ο επόπτης αγοράς στο δήλωση τύπου.
Σύμφωνα με τη ρυθμιστική αρχή, μεταξύ Σεπτεμβρίου 2017 και Φεβρουαρίου 2019, η Loop Capital Markets συμβούλεψε μια πόλη στα μεσοδυτικά των Ηνωμένων Πολιτειών να επενδύσει σε ορισμένους τίτλους σταθερού εισοδήματος.
Η ρυθμιστική αρχή είπε ότι η πόλη αγόρασε τους τίτλους με βάση τη συμβουλή χρησιμοποιώντας τις δημοτικές εκδόσεις ομολόγων της.
Ωστόσο, η SEC σε έρευνα που διεξήχθη από τη Sally Hewitt και την Kristal Olson της Μονάδας κατάχρησης δημοσίων οικονομικών της Επιτροπής, διαπίστωσε ότι η Loop Capital Markets «δεν διατηρούσε ένα σύστημα εύλογα σχεδιασμένο για να εποπτεύει τις δραστηριότητες δημοτικών τίτλων της».
Η εποπτική αρχή διαπίστωσε επίσης ότι ο μεσίτης-έμπορος «διέθετε ανεπαρκείς διαδικασίες, συμπεριλαμβανομένων ανεπαρκών μεθόδων για τον εντοπισμό πιθανών παραβιάσεων των κανόνων εγγραφής δημοτικών συμβούλων».
Η LeeAnn Ghazil Gaunt, Επικεφαλής της Μονάδας Κατάχρησης Δημόσιων Οικονομικών του Τμήματος Επιβολής, εξήγησε ότι οι κανόνες εγγραφής δημοτικών συμβούλων σχεδιάστηκαν για να προστατεύουν τις δημοτικές οντότητες από καταχρήσεις.
Ο Gaunt σημείωσε περαιτέρω ότι οι κανόνες ισχύουν για όλους τους συμμετέχοντες στις χρηματοπιστωτικές αγορές της χώρας.
«Οι εγγεγραμμένοι μεσίτες πρέπει είτε να εγγραφούν ως δημοτικοί σύμβουλοι είτε να απέχουν από την ενασχόληση με δημοτικές συμβουλευτικές δραστηριότητες», πρόσθεσε.
Πρόσφατες χρεώσεις
Τον περασμένο μήνα, η SEC χρέωσε 18 πρόσωπα και οντότητες για τη συμμετοχή τους σε ένα δόλιο σχέδιο που περιελάμβανε εισβολή δεκάδων διαδικτυακών λογαριασμών μεσιτείας λιανικής.
Η SEC είπε ότι η πειρατεία συνέβη από τα τέλη του 2017 έως τις αρχές του 2018 και συντονίστηκε από έναν άνδρα με έδρα τον Καναδά, τον Ραχίμ Μοχάμεντ.
Η ρυθμιστική αρχή σημείωσε επίσης ότι πολλά άλλα άτομα εντός και εκτός των ΗΠΑ συμμετείχαν ή επωφελήθηκαν από το πρόγραμμα.
Νωρίτερα τον Αύγουστο, ο φύλακας επίσης χρέωσε 11 άτομα ενώπιον του Επαρχιακού Δικαστηρίου των Ηνωμένων Πολιτειών στη Βόρεια Περιφέρεια του Ιλινόις για εικαζόμενη απάτη.
Τέσσερα από αυτά τα 11 άτομα ήταν οι Συνιδρυτές του Forsage, ένα έργο που η SEC περιέγραψε ως «δόλιο κρυπτοπυραμίδα και σχέδιο ponzi».
Ο επόπτης των χρηματοπιστωτικών αγορών των ΗΠΑ διαπίστωσε ότι τα άτομα συγκέντρωσαν πάνω από 300 εκατομμύρια δολάρια από ιδιώτες επενδυτές από όλο τον κόσμο μέσω του προγράμματος.
- Bitcoin
- blockchain
- συμμόρφωση με το blockchain
- blockchain συνέδριο
- μεσίτες
- coinbase
- Coingenius
- Ομοφωνία
- crypto συνέδριο
- εξόρυξη κρυπτογράφησης
- cryptocurrency
- Αποκεντρωμένη
- Defi
- Ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία
- ethereum
- Οικονομικά μεγεθύνει
- μάθηση μηχανής
- μη εύφλεκτο διακριτικό
- Πλάτων
- πλάτων αι
- Πληροφορία δεδομένων Plato
- Πλανοσάτσας
- Πλάτωνα δεδομένα
- platogaming
- Πολύγωνο
- απόδειξη συμμετοχής
- Ρυθμιστικές Αρχές
- Λιανικό FX
- W3
- zephyrnet
