Η Commodity Futures Trading Commission (CFTC), η ρυθμιστική αρχή του κλάδου παραγώγων των ΗΠΑ, επέβαλε πρόστιμο 720,000 δολαρίων στις κινεζικές εταιρείες COFCO Corporation και Chinatex Corporation Limited.
Το πρόστιμο είναι η διευθέτηση των χρεώσεων πλύσιμο, παραβιάσεις ορίων θέσης και αναφορά αστοχιών που έχει θεσπίσει ο ρυθμιστικός φορέας έναντι των εταιρειών.
Η CFTC ανακοίνωσε την Παρασκευή ότι εξέδωσε εντολή για την ταυτόχρονη κατάθεση και διευθέτηση των κατηγοριών εναντίον των εταιρειών.
«Η εντολή διαπιστώνει ότι μεταξύ 22 Απριλίου και 1ης Μαΐου 2020, οι έμποροι της Chinatex συμμετείχαν σε συναλλαγές πλύσης προκειμένου να ρευστοποιήσουν μια θέση αγοράς στον λογαριασμό μιας συνδεδεμένης εταιρείας και να αποκαταστήσουν τη θέση στον δικό της λογαριασμό, προς το τελικό όφελος η μητρική της εταιρεία, COFCO», εξήγησε η ρυθμιστική αρχή σε δήλωση.
Η διαταγή της CFTC ζήτησε από τις εταιρείες να «απέχουν από την παραβίαση του νόμου περί ανταλλαγής εμπορευμάτων και Κανονισμοί CFTC, όπως χρεώνεται."
Περισσότερα για την υπόθεση
Εξηγώντας πώς έγινε η διαπραγμάτευση πλυσίματος, η CFTC σημείωσε ότι οι έμποροι Chinatex εισήγαγαν εντολές αγοράς για Διηπειρωτικό Ανταλλαγή (ICE) Βαμβακερά Νο 2 συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης στους λογαριασμούς τους.
Ταυτόχρονα, εισήγαγαν αντισταθμιστικές εντολές πώλησης στον λογαριασμό μιας θυγατρικής, είπε ο φύλακας.
«Οι παραγγελίες αντιστάθμισης ήταν για τον ίδιο μήνα παράδοσης και σε τιμές που ήταν συνήθως σε απόσταση μεταξύ τους. Οι έμποροι δόμησαν τις εντολές για να διασφαλίσουν ότι ένα σύνολο εντολών συμψηφισμού είχε συμπληρωθεί πριν από την είσοδο στο επόμενο σετ», εξήγησε η CFTC.
Πρόσθεσε: «Οι παραγγελίες δεν είχαν σκοπό να πάρουν μια καλή θέση στην αγορά, αλλά μάλλον να ρευστοποιήσουν και να αποκαταστήσουν μια θέση, ελαχιστοποιώντας τον κίνδυνο και τον ανταγωνισμό τιμών».
Στην εκδοθείσα εντολή, η CFTC είπε ότι έκρινε επίσης την COFCO ένοχη για παραβίαση των κανόνων σχετικά με το όριο κερδοσκοπικής θέσης ενώ διαπραγματευόταν τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης ICE Cotton No. 2.
Η ρυθμιστική αρχή εξήγησε, «Σύμφωνα με την εντολή, τον Μάρτιο του 2020, διάφορες συγκεντρωτικές θυγατρικές της COFCO κατείχαν καθαρές αρνητικές θέσεις που υπερβαίνουν τα όρια των 5,000 συμβολαίων μίας και ολόκληρης θέσης που ίσχυαν τότε.
«Ομοίως, τον Νοέμβριο του 2021, αρκετές θυγατρικές της COFCO κατείχαν καθαρές αρνητικές θέσεις που υπερβαίνουν το όριο των 5,950 συμβάσεων μονομηνιαίας θέσης που ίσχυε τότε. Οι θυγατρικές απέτυχαν επίσης να υποβάλουν ορισμένες απαιτούμενες αναφορές που αντικατοπτρίζουν με ακρίβεια την έκθεσή τους στην ταμειακή αγορά».
Παρόμοια Δράση
Σύμφωνα με την CFTC, στις 20 Ιουλίου, η ICE Futures US, μια αγορά για συναλλαγές συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης και δικαιωμάτων προαίρεσης, διευθέτησε μια πειθαρχική δίωξη κατά της Chinatex και μιας συνδεδεμένης εταιρείας για παραβιάσεις εμπορικών πρακτικών.
Η πειθαρχική ενέργεια κάλυπτε επίσης τις συμπεριφορές της εταιρείας και της συνδεδεμένης εταιρείας που λέγεται ότι ήταν επιζήμιες για την ανταλλαγή.
Επιπλέον, κάλυπτε τη μη εξουσιοδοτημένη χρήση των πληροφοριών ταυτοποίησης εμπόρων, τις παραβιάσεις των ορίων θέσης, την κατάχρηση εξαίρεσης αντιστάθμισης κινδύνου και την αποτυχία εποπτείας».
Η Commodity Futures Trading Commission (CFTC), η ρυθμιστική αρχή του κλάδου παραγώγων των ΗΠΑ, επέβαλε πρόστιμο 720,000 δολαρίων στις κινεζικές εταιρείες COFCO Corporation και Chinatex Corporation Limited.
Το πρόστιμο είναι η διευθέτηση των χρεώσεων πλύσιμο, παραβιάσεις ορίων θέσης και αναφορά αστοχιών που έχει θεσπίσει ο ρυθμιστικός φορέας έναντι των εταιρειών.
Η CFTC ανακοίνωσε την Παρασκευή ότι εξέδωσε εντολή για την ταυτόχρονη κατάθεση και διευθέτηση των κατηγοριών εναντίον των εταιρειών.
«Η εντολή διαπιστώνει ότι μεταξύ 22 Απριλίου και 1ης Μαΐου 2020, οι έμποροι της Chinatex συμμετείχαν σε συναλλαγές πλύσης προκειμένου να ρευστοποιήσουν μια θέση αγοράς στον λογαριασμό μιας συνδεδεμένης εταιρείας και να αποκαταστήσουν τη θέση στον δικό της λογαριασμό, προς το τελικό όφελος η μητρική της εταιρεία, COFCO», εξήγησε η ρυθμιστική αρχή σε δήλωση.
Η διαταγή της CFTC ζήτησε από τις εταιρείες να «απέχουν από την παραβίαση του νόμου περί ανταλλαγής εμπορευμάτων και Κανονισμοί CFTC, όπως χρεώνεται."
Περισσότερα για την υπόθεση
Εξηγώντας πώς έγινε η διαπραγμάτευση πλυσίματος, η CFTC σημείωσε ότι οι έμποροι Chinatex εισήγαγαν εντολές αγοράς για Διηπειρωτικό Ανταλλαγή (ICE) Βαμβακερά Νο 2 συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης στους λογαριασμούς τους.
Ταυτόχρονα, εισήγαγαν αντισταθμιστικές εντολές πώλησης στον λογαριασμό μιας θυγατρικής, είπε ο φύλακας.
«Οι παραγγελίες αντιστάθμισης ήταν για τον ίδιο μήνα παράδοσης και σε τιμές που ήταν συνήθως σε απόσταση μεταξύ τους. Οι έμποροι δόμησαν τις εντολές για να διασφαλίσουν ότι ένα σύνολο εντολών συμψηφισμού είχε συμπληρωθεί πριν από την είσοδο στο επόμενο σετ», εξήγησε η CFTC.
Πρόσθεσε: «Οι παραγγελίες δεν είχαν σκοπό να πάρουν μια καλή θέση στην αγορά, αλλά μάλλον να ρευστοποιήσουν και να αποκαταστήσουν μια θέση, ελαχιστοποιώντας τον κίνδυνο και τον ανταγωνισμό τιμών».
Στην εκδοθείσα εντολή, η CFTC είπε ότι έκρινε επίσης την COFCO ένοχη για παραβίαση των κανόνων σχετικά με το όριο κερδοσκοπικής θέσης ενώ διαπραγματευόταν τα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης ICE Cotton No. 2.
Η ρυθμιστική αρχή εξήγησε, «Σύμφωνα με την εντολή, τον Μάρτιο του 2020, διάφορες συγκεντρωτικές θυγατρικές της COFCO κατείχαν καθαρές αρνητικές θέσεις που υπερβαίνουν τα όρια των 5,000 συμβολαίων μίας και ολόκληρης θέσης που ίσχυαν τότε.
«Ομοίως, τον Νοέμβριο του 2021, αρκετές θυγατρικές της COFCO κατείχαν καθαρές αρνητικές θέσεις που υπερβαίνουν το όριο των 5,950 συμβάσεων μονομηνιαίας θέσης που ίσχυε τότε. Οι θυγατρικές απέτυχαν επίσης να υποβάλουν ορισμένες απαιτούμενες αναφορές που αντικατοπτρίζουν με ακρίβεια την έκθεσή τους στην ταμειακή αγορά».
Παρόμοια Δράση
Σύμφωνα με την CFTC, στις 20 Ιουλίου, η ICE Futures US, μια αγορά για συναλλαγές συμβολαίων μελλοντικής εκπλήρωσης και δικαιωμάτων προαίρεσης, διευθέτησε μια πειθαρχική δίωξη κατά της Chinatex και μιας συνδεδεμένης εταιρείας για παραβιάσεις εμπορικών πρακτικών.
Η πειθαρχική ενέργεια κάλυπτε επίσης τις συμπεριφορές της εταιρείας και της συνδεδεμένης εταιρείας που λέγεται ότι ήταν επιζήμιες για την ανταλλαγή.
Επιπλέον, κάλυπτε τη μη εξουσιοδοτημένη χρήση των πληροφοριών ταυτοποίησης εμπόρων, τις παραβιάσεις των ορίων θέσης, την κατάχρηση εξαίρεσης αντιστάθμισης κινδύνου και την αποτυχία εποπτείας».
- Bitcoin
- blockchain
- συμμόρφωση με το blockchain
- blockchain συνέδριο
- coinbase
- Coingenius
- Ομοφωνία
- crypto συνέδριο
- εξόρυξη κρυπτογράφησης
- cryptocurrency
- Αποκεντρωμένη
- Defi
- Ψηφιακά περιουσιακά στοιχεία
- ethereum
- Οικονομικά μεγεθύνει
- μάθηση μηχανής
- μη εύφλεκτο διακριτικό
- Πλάτων
- πλάτων αι
- Πληροφορία δεδομένων Plato
- Πλανοσάτσας
- Πλάτωνα δεδομένα
- platogaming
- Πολύγωνο
- απόδειξη συμμετοχής
- Ρυθμιστικές Αρχές
- Λιανικό FX
- W3
- zephyrnet
