Τα άτομα που κρύβονται πίσω από την ανωνυμία των συναλλαγών κρυπτονομισμάτων για να εξαπατήσουν επενδυτές θα πρέπει να αναμένουν ότι η SEC θα εντοπίσει την παράνομη δραστηριότητά τους και θα τους θεωρήσει υπεύθυνους για τις ενέργειές τους
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) έχει χρεώσει έναν υποστηρικτή με έδρα την Καλιφόρνια για υποτιθέμενη απάτη που σχετίζεται με το Bitcoin, ανακοίνωσε η ρυθμιστική αρχή στις 18 Νοεμβρίου 2021. Ο υποστηρικτής, Ryan Ginster κρατήθηκε για
«…διεξαγωγή δύο μη εγγεγραμμένων και δόλιων προσφορών τίτλων που συγκέντρωσαν πάνω από 3.6 εκατομμύρια δολάρια σε κρυπτονομίσματα από ιδιώτες επενδυτές».
Η καταγγελία που υποβλήθηκε, χρεώνει τον Διοργανωτή για παραβίαση:
👉 Διατάξεις καταπολέμησης της απάτης και καταχώρισης του νόμου περί κινητών αξιών του 1933
👉 Νόμος περί Ανταλλαγής Αξιών του 1934
Στην καταγγελία ζητείται:
🔴 μόνιμες εντολές
🔴 απαξίωση με προκαταλήψεις
🔴 αστικές ποινές
— SEC (@SECGov) Νοέμβριος 18, 2021
Η SEC ισχυρίστηκε στην καταγγελία ότι συγκέντρωσε το εν λόγω ποσό σε Bitcoin, τα τελευταία τρία χρόνια. Στη διαδικασία, λέγεται ότι χρησιμοποιήθηκαν δύο διαδικτυακές πλατφόρμες, οι οποίες υποσχέθηκαν ψευδώς υψηλές αποδόσεις στους ιδιώτες επενδυτές. Περιλαμβάνει κατηγορίες για υπεξαίρεση τουλάχιστον 1 εκατομμυρίου δολαρίων από τα συγκεντρωμένα κεφάλαια.
Michele Wein Layne, Περιφερειακή Διευθύντρια του Γραφείου LA της SEC δήλωσε,
«Τα άτομα που κρύβονται πίσω από την ανωνυμία των συναλλαγών κρυπτονομισμάτων για να εξαπατήσουν επενδυτές θα πρέπει να αναμένουν ότι η SEC θα εντοπίσει την παράνομη δραστηριότητά τους και θα τους θεωρήσει υπεύθυνους για τις ενέργειές τους».
Η SEC σφίγγει τη λαβή της
Εκτός από αυτό, ο ρυθμιστής έχει επίσης κυκλοφόρησε Αποτελέσματα Επιβολής του για τη φορολογική. Η SEC ανακοίνωσε την υποβολή 434 νέων ενεργειών, συμπεριλαμβανομένων νέων απειλών που εμφανίζονται στον χώρο των κρυπτογράφησης. Gurbir S. Grewal, Διευθυντής του Τμήματος Επιβολής της SEC, Σημειώνεται,
«Αυτή η χρονιά σημειώθηκε μια σειρά από εξαιρετικά σημαντικές και πρώτες στο είδος τους ενέργειες επιβολής…»
Μεταξύ αυτών των ενεργειών, υπενθυμίζουμε ότι η SEC χρέωσε την Poloniex LLC 10 εκατομμύρια δολάρια «για τη λειτουργία μιας μη εγγεγραμμένης ηλεκτρονικής ανταλλαγής ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων», τον Αύγουστο του τρέχοντος έτους. Λίγο αργότερα, τον Σεπτέμβριο, η SEC κατέθεσε αγωγή κατά του BitConnect και των ανώτατων στελεχών του για απάτη 2 δισεκατομμυρίων δολαρίων.
Η SEC έχει εντείνει τον έλεγχο της σε ολόκληρο τον τομέα κρυπτογράφησης εδώ και αρκετό καιρό. Πρόσφατα, το BlockFi σύμφωνα με πληροφορίες βρέθηκε στο ραντάρ της ρυθμιστικής αρχής για το πρόγραμμα δανεισμού της που δίνει ενδιαφέρον σε ψηφιακά μάρκες. Προηγουμένως, ο φύλακας ισχυρίστηκε ότι το προϊόν Lend της Coinbase ήταν επίσης παρόμοιο με μια «ασφάλεια».
Αντίθετα, θα πρέπει να σημειώσουμε μια προηγούμενη περίπτωση από Κονέκτικατ. Σε ένα διαφορετικό θέμα, η κριτική επιτροπή είχε διαπιστώσει ότι πολλά προϊόντα ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων που συνδέονται με μια επιχείρηση εξόρυξης κρυπτονομισμάτων δεν μπορούν να θεωρηθούν ως «αξίες».
Εν τω μεταξύ, το Γραφείο Εκπαίδευσης και Προστασίας Επενδυτών της SEC εξέδωσε προειδοποίηση επενδυτών για πιθανή απάτες στο μέτωπο του ψηφιακού περιουσιακού στοιχείου.
Μιλάμε για απάτες, νέο έρευνα έφερε στο φως ότι δισεκατομμύρια έχουν κλαπεί από πρωτόκολλα αποκεντρωμένης χρηματοδότησης (DeFi) φέτος. Η εκμετάλλευση των πρωτοκόλλων DApps και DEX φέρεται να είχε ως αποτέλεσμα απώλειες ύψους 12 δισεκατομμυρίων δολαρίων το 2021 μέχρι τον Νοέμβριο.
Πού να επενδύσετε;
Εγγραφείτε στο newsletter μας