El Comité de Ejecución de la Autorité des Marchés Financiers (AMF) impuso una multa de 200,000 EUR a una empresa de gestión de activos de cartera por incumplimiento de sus normas profesionales. bonos .
Según la comunicado de prensa, 123 Investment Managers fue el destinatario de la multa por parte del organismo de control francés en una decisión tomada el 6 de julio y hecha efectiva hoy. En primera instancia, el Comité de Ejecución encontró que los procedimientos de comercialización y divulgación de 123 Administradores de Inversiones no estaban operativos ya que contenían referencias regulatorias inexactas y no especificaban los controles llevados a cabo por los compliance oficial.
123 También se descubrió que los administradores de inversiones no proporcionaron información precisa, clara y no engañosa sobre las características de los fondos bajo administración y las tarifas cobradas en correos electrónicos, videos, informes y una carta a los inversionistas.
Como resultado, el Comité determinó que 123 Investment Managers no había incumplido sus obligaciones de actuar de manera honesta, leal y profesional al engañar a sus clientes durante el período bajo revisión. De hecho, esta información había sido proporcionada a los clientes por 123 Gestores de inversiones durante la fase de creación del fondo.
Esta supuesta infracción también fue desestimada después de que se determinara que 123 Investment Managers no había infringido las normas del fondo con respecto a la gestión de parte de los honorarios del asesor. Según el Comité, 123 Gerentes de Inversiones no tenían un procedimiento para rastrear el asesoramiento recibido de terceros y las decisiones de gestión tomadas como resultado de este asesoramiento.
El Comité encontró que 123 Gestores de Inversiones no controlaron el asesoramiento de los asesores externos sobre la gestión de fondos.
Amonestación a Asesor de Inversiones Financieras por parte de la AMF
El Comité AMF emitido en mayo una amonestación y una multa de 150,000 EUR al asesor financiero de inversiones, Auvergne Investissement Hôtels. También se impuso una suspensión de cinco años a Serge Emery, el presidente, y se le impuso una multa de 50,000 €.
Auvergne Investissement Hôtels hizo que sus clientes suscribieran acciones en dos fondos de inversión alternativos (AIF) alemanes que no estaban autorizados para venderse en Francia entre febrero de 2017 y octubre de 2019.
El Comité de Ejecución de la Autorité des Marchés Financiers (AMF) impuso una multa de 200,000 EUR a una empresa de gestión de activos de cartera por incumplimiento de sus normas profesionales. bonos .
Según la comunicado de prensa, 123 Investment Managers fue el destinatario de la multa por parte del organismo de control francés en una decisión tomada el 6 de julio y hecha efectiva hoy. En primera instancia, el Comité de Ejecución encontró que los procedimientos de comercialización y divulgación de 123 Administradores de Inversiones no estaban operativos ya que contenían referencias regulatorias inexactas y no especificaban los controles llevados a cabo por los compliance oficial.
123 También se descubrió que los administradores de inversiones no proporcionaron información precisa, clara y no engañosa sobre las características de los fondos bajo administración y las tarifas cobradas en correos electrónicos, videos, informes y una carta a los inversionistas.
Como resultado, el Comité determinó que 123 Investment Managers no había incumplido sus obligaciones de actuar de manera honesta, leal y profesional al engañar a sus clientes durante el período bajo revisión. De hecho, esta información había sido proporcionada a los clientes por 123 Gestores de inversiones durante la fase de creación del fondo.
Esta supuesta infracción también fue desestimada después de que se determinara que 123 Investment Managers no había infringido las normas del fondo con respecto a la gestión de parte de los honorarios del asesor. Según el Comité, 123 Gerentes de Inversiones no tenían un procedimiento para rastrear el asesoramiento recibido de terceros y las decisiones de gestión tomadas como resultado de este asesoramiento.
El Comité encontró que 123 Gestores de Inversiones no controlaron el asesoramiento de los asesores externos sobre la gestión de fondos.
Amonestación a Asesor de Inversiones Financieras por parte de la AMF
El Comité AMF emitido en mayo una amonestación y una multa de 150,000 EUR al asesor financiero de inversiones, Auvergne Investissement Hôtels. También se impuso una suspensión de cinco años a Serge Emery, el presidente, y se le impuso una multa de 50,000 €.
Auvergne Investissement Hôtels hizo que sus clientes suscribieran acciones en dos fondos de inversión alternativos (AIF) alemanes que no estaban autorizados para venderse en Francia entre febrero de 2017 y octubre de 2019.
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