Rompiendo: Robinhood es penalizado por violaciones criptográficas, ¿qué sigue?

Incluso como plataforma de negociación Robinhood continúa expandiendo sus operaciones relacionadas con las criptomonedas, ahora se enfrenta a dolores de cabeza regulatorios. Un departamento del estado de Nueva York dijo el martes que el brazo criptográfico de la compañía violó ciertas regulaciones. Por primera vez en la aplicación de las criptomonedas, el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York sancionó a Robinhood por infracciones relacionadas con las criptomonedas.

La criptoviolación de Robinhood atrae una sanción

Según un informe del Wall Street Journal, el brazo criptográfico de Robinhood Markets se enfrenta a una multa de 30 millones de dólares debido a infracciones normativas. La empresa presuntamente violó las normas relacionadas con la prevención del blanqueo de capitales y la ciberseguridad. La vertical criptográfica de Robinhood "no pudo mantener y certificar los programas de seguridad cibernética y antilavado de dinero que cumplen con los requisitos".

El informe agregó que la compañía ahora necesita desplegar un consultor independiente para evaluar su cumplimiento con las regulaciones del NYDFS y sus esfuerzos de remediación. El departamento de servicios financieros del estado dijo que encontró violaciones en las actividades de la compañía a través de un equipo de supervisión. Agregó que un investigación de cumplimiento de Robinhood se realizó después de que se encontraron violaciones. Como resultado de las deficiencias de la empresa, el departamento de Nueva York encontró fallas significativas por parte de Robinhood, según el informe.

“Las fallas se debieron a deficiencias en la gestión de la empresa y la supervisión de sus programas de cumplimiento. Estos incluyen fallas en fomentar y mantener una cultura de cumplimiento y en asignar recursos adecuados a los programas, particularmente porque la compañía creció rápidamente, lo que exacerbó los problemas”.

“Robinhood no cumplió con las reglas contra el lavado de dinero”

El departamento afirmó que Robinhood no tenía suficientes recursos para ejecutar la Ley de Secreto Bancario y el cumplimiento contra el lavado de dinero. También. la compañía no abordó los riesgos operativos, entre otras violaciones de cumplimiento, dijo.

Adrienne A. Harris, superintendente del Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York, dijo:

“DFS continuará investigando y tomando medidas cuando cualquier titular de licencia viole la ley o los reglamentos del Departamento, que son fundamentales para proteger a los consumidores y garantizar la seguridad y solidez de las instituciones”.

Recientemente, la habilitación de Robinhood soporte para la transferencia de todos los activos de criptomonedas enumerados en su plataforma. Robinhood permite la transferencia de las principales criptomonedas como Bitcoin, Polygon y SHIB. En otra noticia, se especuló que el director ejecutivo de FTX, Sam Bankman-Fried, planeaba adquirir la plataforma de negociación de Robinhood.

Anvesh informa importantes desarrollos en torno a la adopción de criptomonedas y el análisis de precios. Habiendo estado asociado con la industria desde 2016, Anvesh es un firme defensor de las tecnologías descentralizadas. Siga a Anvesh en Twitter en @AnveshReddyBTC y comuníquese con él en

El contenido presentado puede incluir la opinión personal del autor y está sujeto a las condiciones del mercado. Haga su investigación de mercado antes de invertir en criptomonedas. El autor o la publicación no es responsable de su pérdida financiera personal.