CFTC golpea a Kraken con $ 1.25 millones en multas por supuesta oferta ilegal

La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de los Estados Unidos, o CFTC, está ordenando al intercambio de criptomonedas Kraken que pague más de un millón de dólares en sanciones monetarias civiles relacionadas con las acusaciones de que el intercambio está violando la Ley de Bolsa de Productos Básicos.

En una declaración del 28 de septiembre, la CFTC dijo Kraken, el exchange de criptomonedas con sede en EE. UU., Que opera bajo el nombre de Payward Ventures, no se registró como un comerciante de comisiones de futuros y está ofreciendo ilegalmente transacciones minoristas de productos básicos con márgenes en activos digitales. La orden requiere que la bolsa pague una multa de $ 1.25 millones y “cese y desista de más violaciones de la Ley de Bolsa de Productos Básicos”, la ley bajo la cual la CFTC deriva gran parte de su poder de aplicación en el comercio de productos básicos y futuros.

“Esta acción es parte del esfuerzo más amplio de la CFTC para proteger a los clientes estadounidenses”, dijo Vincent McGonagle, director interino de cumplimiento de la CFTC. "El comercio de activos digitales con margen, apalancado o financiado que se ofrece a los clientes minoristas de EE. UU. Debe ocurrir en intercambios debidamente registrados y regulados de acuerdo con todas las leyes y regulaciones aplicables".

El caso de la CFTC alega que Kraken "ofreció transacciones de productos básicos minoristas con margen en activos digitales" a clientes estadounidenses no elegibles desde junio de 2020 hasta julio de 2021. Desde entonces, Kraken cambiado su política sobre negociación de margen, pero hasta junio de 2021 los clientes debían cerrar o liquidar sus posiciones en 28 días. Según la CFTC, estas acciones representaron a la empresa operando ilegalmente ya que las transacciones no ocurrieron en un mercado de contrato designado.

“Si el reembolso no se realiza dentro de los 28 días, Kraken podría forzar unilateralmente la liquidación de la posición de margen”, alegó la CFTC. “Kraken también podría iniciar una liquidación forzosa si el valor de la garantía cayera por debajo de un cierto porcentaje de umbral del margen pendiente total. Como resultado, no se produjo la entrega real de los activos comprados ".

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La acción de ejecución es aparentemente pequeña en comparación con el tamaño de un importante intercambio de cifrado como Kraken: algunas estimaciones sitúan a la compañía en una valoración de $ 10 mil millones, con la multa monetaria que representa el 0.0125% de ese valor. En contraste, la CFTC y la Red de Ejecución de Delitos Financieros intercambio de derivados criptográficos multado BitMEX $ 100 millones en agosto.

Dan Berkovitz, actual comisionado de la CFTC y pronto será el consejero general de la Comisión de Bolsa y Valores, ha descrito anteriormente las acciones de aplicación de la ley en el espacio criptográfico como "agresivas", pero también dijo que la agencia "no necesariamente buscaba más autoridad sin más recursos". Berkovitz dejará la CFTC en octubre, mientras que el presidente de los Estados Unidos, Joe Biden, nombró a Kristin Johnson y Christy Goldsmith Romero para ocupar dos de los puestos vacíos de comisionado en la agencia.

Fuente: https://cointelegraph.com/news/cftc-hits-kraken-with-1-25m-in-fines-over-alleged-illegal-offering