La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) de EE. UU. Anunció el martes que presentó y resolvió cargos contra Interactive Brokers LLC, una firma de corretaje que cotiza en EE. UU., Por fallas de supervisión en el manejo de las cuentas de sus clientes.
Según el comunicado de prensa, la empresa no supervisó diligentemente el manejo de las cuentas de sus clientes al no preparar y configurar adecuadamente su sistema de comercio electrónico para recibir precios negativos y calcular el margen el 20 de abril de 2020. Dicho esto, la CFTC ordenó a Interactive Brokers pagar una multa monetaria civil de $ 1.76 millones y una restitución de $ 82.57 millones a sus clientes.
La autoridad descubrió que las fallas de supervisión de Interactive Brokers se detectaron por primera vez el 20 de abril de 2020, cuando el contrato de futuros de petróleo crudo dulce (CL) de referencia West Texas Intermediate en la Bolsa Mercantil de Nueva York (NYMEX) de CME Group Inc. precios negativos, situándose en 37.63 dólares negativos por barril para los contratos de mayo de 2020 que vencen al día siguiente.
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“Debido a que los contratos QM y WTI se liquidan con base en la negociación del contrato CL en la ventana de liquidación, ambos contratos se liquidaron a $ 37.63 negativos por barril. Los clientes de Interactive Brokers mantuvieron posiciones largas en los contratos de mayo QM y WTI el 20 de abril de 2020, y experimentaron pérdidas comerciales en esas posiciones como resultado de problemas de sistemas de la empresa ”, señaló la orden de la CFTC.
Negligencia en actuar adecuadamente
Interactive Brokers reconoció la posibilidad de precios negativos de futuros de petróleo antes de esa fecha, pero no preparó sus sistemas para ello, agregó la CFTC. "Esta acción de cumplimiento demuestra que la CFTC responsabilizará a los registrantes por el manejo de las cuentas de los clientes y garantizar la integridad de las operaciones en sus plataformas de operaciones y sistemas electrónicos, incluso durante instancias de volatilidad del mercado", comentó Vincent McGonagle, director interino de cumplimiento de la CFTC. .
Ayer, la CFTC presentó y resolvió cargos contra Citibank y Citigroup Global Markets Limited por no cumplir con ciertos requisitos del distribuidor de intercambio.
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