CySEC dice que Depaho debería cumplir con las medidas legales antes de fin de mes

La Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) anunció el viernes que Depaho Ltd, una firma de inversión, está autorizada hasta fin de mes para proceder con las acciones necesarias para cumplir con las disposiciones solicitadas por el regulador. De hecho, la CySEC amplió aún más la suspensión impuesta a la empresa.

Según el organismo de control Depaho se le concedió un plazo fijado hasta finales de septiembre de 2021 para tomar las acciones necesarias para cumplir con las disposiciones pertinentes de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados de 2017 y del Reglamento (UE) n. 600/2014.'

Si bien la suspensión continúa, la empresa de inversión ahora puede proporcionar o realizar actividades o servicios de inversión, realizar cualquier transacción comercial con cualquier persona y aceptar nuevos clientes. Además, a Depaho no se le permite promocionarse como proveedor de servicios de inversión. En consecuencia, la CySEC estableció lo siguiente: “La Compañía, siempre que esto sea consistente con los deseos de sus clientes existentes, puede proceder con las acciones a continuación, sin que tales acciones se consideren un incumplimiento de la sección 7 (a) de DI87-05: Completar todas sus transacciones propias y las de sus clientes que tenga ante sí, de acuerdo con las instrucciones del cliente; Devolver todos los fondos e instrumentos financieros que sean atribuibles a sus clientes ”.

Contexto de suspensión Depaho

A principios de julio, la CySEC afirmó que Depaho Ltd violó artículo 5(1) de la Ley de Servicios y Actividades de Inversión y Mercados Regulados de 2017, ya que la empresa supuestamente ofrece servicios de asesoría en inversiones como ocupación regular 'sin la concesión de autorización previa' por parte del supervisor financiero. Además, el organismo de control afirmó que la empresa parece no comprender los instrumentos financieros que ofrece o recomienda, violando supuestamente el artículo 25 (2) (b). De hecho, el organismo de control añadió que Depapho Ltd no parece proporcionar información transparente, justa y no engañosa a través de campañas de marketing.