Un tribunal federal australiano ha impuesto a Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, conocida como Dixon Advisory, una multa monetaria de 7.2 millones de dólares australianos, según informó la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) anunció el lunes.
Además, la empresa tiene que pagar al regulador 800,000 dólares australianos para cubrir sus costes legales.
La sanción se produjo cuando seis representantes de Dixon Advisory no cumplieron con sus deberes de garantizar los intereses de los clientes y brindarles el mejor asesoramiento financiero. Estos representantes violaron la normativa en 53 ocasiones entre octubre de 2015 y mayo de 2019.
"Los licenciatarios deben asegurarse de que sus representantes tengan en cuenta las necesidades y circunstancias específicas de sus clientes", dijo Sarah Court, vicepresidenta de ASIC.
“Los consejos que no reflejan las circunstancias del cliente, o los modelos de asesoramiento que conducen a resultados únicos, tienen menos probabilidades de cumplir con el deber del interés superior. bonos y puede exponer a los clientes a un riesgo de pérdida de capital”.
Una empresa en problemas
A principios de este año, ASIC canceló la licencia de funcionamiento de Dixon Advisory tras el nombramiento de administradores conjuntos externos.
Dixon Advisory ofrece una gama de servicios financieros. Según su sitio web, sus ofertas incluyen asesoramiento financiero estratégico, asesoramiento de inversiones, planificación patrimonial y mucho más.
Los problemas comenzaron en 2020, cuando el regulador australiano inició procedimientos de sanción civil contra la empresa por presuntos conflictos, incumplimientos de intereses superiores y asesoramiento inadecuado.
Las crecientes sanciones fueron tan graves que los administradores incluso pidieron a varios clientes de Dixon que hicieran la transición a plataformas de asesoramiento de servicios financieros alternativos. La insolvencia de la empresa ya se esperaba tras las reclamaciones de clientes y dos demandas colectivas a finales de 2021.
El regulador y Dixon acordaron en julio de 2021 resolver el penalidad civil problemas ya que la firma admitió varias acusaciones.
“Las infracciones no fueron resultado de conductas aisladas o no autorizadas de los representantes. Seis representantes cometieron las infracciones a lo largo de unos tres años y medio”, afirmó el juez australiano McEvoy.
Un tribunal federal australiano ha impuesto a Dixon Advisory and Superannuation Services Limited, conocida como Dixon Advisory, una multa monetaria de 7.2 millones de dólares australianos, según informó la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) anunció el lunes.
Además, la empresa tiene que pagar al regulador 800,000 dólares australianos para cubrir sus costes legales.
La sanción se produjo cuando seis representantes de Dixon Advisory no cumplieron con sus deberes de garantizar los intereses de los clientes y brindarles el mejor asesoramiento financiero. Estos representantes violaron la normativa en 53 ocasiones entre octubre de 2015 y mayo de 2019.
"Los licenciatarios deben asegurarse de que sus representantes tengan en cuenta las necesidades y circunstancias específicas de sus clientes", dijo Sarah Court, vicepresidenta de ASIC.
“Los consejos que no reflejan las circunstancias del cliente, o los modelos de asesoramiento que conducen a resultados únicos, tienen menos probabilidades de cumplir con el deber del interés superior. bonos y puede exponer a los clientes a un riesgo de pérdida de capital”.
Una empresa en problemas
A principios de este año, ASIC canceló la licencia de funcionamiento de Dixon Advisory tras el nombramiento de administradores conjuntos externos.
Dixon Advisory ofrece una gama de servicios financieros. Según su sitio web, sus ofertas incluyen asesoramiento financiero estratégico, asesoramiento de inversiones, planificación patrimonial y mucho más.
Los problemas comenzaron en 2020, cuando el regulador australiano inició procedimientos de sanción civil contra la empresa por presuntos conflictos, incumplimientos de intereses superiores y asesoramiento inadecuado.
Las crecientes sanciones fueron tan graves que los administradores incluso pidieron a varios clientes de Dixon que hicieran la transición a plataformas de asesoramiento de servicios financieros alternativos. La insolvencia de la empresa ya se esperaba tras las reclamaciones de clientes y dos demandas colectivas a finales de 2021.
El regulador y Dixon acordaron en julio de 2021 resolver el penalidad civil problemas ya que la firma admitió varias acusaciones.
“Las infracciones no fueron resultado de conductas aisladas o no autorizadas de los representantes. Seis representantes cometieron las infracciones a lo largo de unos tres años y medio”, afirmó el juez australiano McEvoy.
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